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[单项选择]按照《中华人民共和国证券法》的规定，凡依法设立的综合类证券公司、经纪类证券公司都应当加入（）成为会员：
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 各地证监局
D. 亚洲证券分析师组织
[不定项选择]在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括（）
A. 股东账户和资金账户的密码和账号
B. 买卖哪种证券
C. 资金账户中的资金余额
D. 股东账户中的库存证券种类和数量
[单项选择]
下列属于证券经纪业务特点的有（）。
Ⅰ.证券经纪商的中介性
Ⅱ.业务对象的针对性
Ⅲ.客户指令的权威性
Ⅳ.客户资料的保密性
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ
[单项选择]
证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性
Ⅳ.操作程序的复杂性
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。
A. 从事技术的人员可以从事营销业务活动
B. 从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
C. 营销人员不得经办客户账户
D. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
[单项选择]
以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物
Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品
Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券
Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列不符合法律规定的是（）。
A. 允许全权代理客户从事证券交易
B. 可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险
C. 允许客户通过互联网络办理委托证券交易
D. 与客户交易资料的保管期限为10年
[单项选择]目前我国证券经纪业务主要是（）。
A. 柜台代理买卖
B. 证券交易所代理买卖
C. 证券公司代理买卖
D. 投资者自行买卖
[多项选择]经纪类证券公司可以从事（）。
A. 代理证券买卖
B. 证券代保管和签证
C. 证券的承销
D. 证券投资咨询
E. B股的自营买卖
[多项选择]（）证券经纪业务风险的主要表现有：
A. 经营风险
B. 拓展业务风险
C. 发行定价风险
D. 系统网络风险
[单项选择]
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户信息变更
Ⅲ.证券账户查询
Ⅳ.证券账户注销
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]证券公司申请设立证券营业部应当向（）报批。
A. 中国人民银行
B. 国务院
C. 工商行政管理部门
D. 中国证监会
[单项选择]证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司（）。
A. 董事
B. 监事
C. 高级管理人员
D. 合规人员
[单项选择]在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户查询Ⅳ.证券账户注销
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]证券市场监管的经济手段是通过利用（）政策等经纪手段对证券市场进行干预。
A. 罚款
B. 利率
C. 公开市场业务
D. 税收政策
[单项选择]证券经纪商和客户之间的关系是（）。
A. 从属
B. 依附
C. 委托代理
D. 互相制约
[单项选择]
证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
Ⅰ.提供虚假、误导性信息
Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务
Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
