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[判断题]我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10％。
[判断题]从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。
[单项选择]我国《基金法》的规定，基金管理人由（）担任
A. 信托投资公司
B. 证券公司
C. 基金管理公司
D. 商业银行
[多项选择]（）以下关于我国证券公司从事股票承销业务应当遵守规定的表述中正确的是：
A. 证券公司在承销过程中，可以提供透支、回扣等方法吸引公众投资者认购股票
B. 证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留故意使股票在承销期结束时有剩余
C. 证券公司持有发行人7%以上的股份（或是其前5名股东之一）的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商
D. 证券的代销、包销期最长不得超过30日
[多项选择]我国《企业年金基金管理试行办法》规定，企业年金管理中必须指定企业年金基金投资管理人。关于企业年金基金投资管理人，下列选项符合《企业年金基金管理试行办法》的有（）。
A. 企业年金基金投资管理人是指受托人委托投资管理企业年金基金财产的专业机构
B. 企业年金基金投资管理人应当是经国家金融监管部门批准在中国境内或者境外注册，具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人
C. 企业年金基金投资管理人只能是综合类证券公司和基金管理公司
D. 能够担任年金基金投资管理人的机构近1年不能有重大违法违规行为
E. 法人受托机构如果具备投资管理业务资格，也可以兼任企业年金基金投资管理人
[多项选择]证券承销方式有（）
A. 全额包销
B. 余额包销
C. 自销
D. 代销
[判断题]我国第一只开放式基金的基金管理人是华安基金管理公司
[多项选择]（）以下关于我国证券公司从事股票承销业务监管要求的表述中正确的有：
A. 证券公司不得同时承销2只或2只以上的股票
B. 证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商：
C. 证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求
D. 证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留，故意使股票在承销期结束时有剩余
[单项选择]
从事证券业务的专业人员包括（）。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ
[判断题]在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。
[单项选择]我国1998年出台的《证券法》规定：“向社会公开发行证券票面总值超过（）时应当由承销团承销，承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成”。
A. 人民币0.5亿元
B. 人民币1亿元
C. 人民币2亿元
D. 人民币5亿元
[判断题]我国规定只有证券服务机构才能从事证券服务业务。
[单项选择]（）由证券发行者、证券承销商（中介机构）和证券投资者三个元素构成。
A. 原始市场
B. 一级市场
C. 流通市场
D. 二级市场
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。
Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.给予警告
Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]我国基金管理人编制的基金财务报告可以不及时公告，但必须向证监会报告。
[单项选择]公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A. 80%
B. 90%
C. 70%
D. 85%
[单项选择]在我国，（）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。
A. 公司型基金
B. 封闭性基金
C. 契约性基金
D. 开放式基金
[单项选择]关于证券承销，下列说法不正确的是：（）
A. 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式
B. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式销售
C. 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败
D. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准
