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[多选题]银行业从业人员应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求，严格执行（）等“三查”工作。
A.贷前调查
B.贷时审查
C.贷中复查
D.贷后检查
[单选题]提供服务时,银行业从业人员应当根据监管规定要求,对所推荐的产品及服务所涉及的各种风险要向客户进行充分的提示。下列哪项风险不属于应当提示的范畴
A.A.道德风险
B.B.法律风险
C.C.政策风险
D.D.市场风险
[单选题]在向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员应当根据监管规定要求,对所推荐的产品及服务所涉及的各种风险要向客户进行充分的提示。下列哪项风险不属于应当提示的范畴(0.29分)
A.道德风险
B.法律风险
C.政策风险
D.市场风险
[单选题]根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》 规定,银行业 金融机构应当将从业人员遵守本指引的情况纳入反腐倡廉建设、合规和 操作风险管理、员工教育培训和人力资源管理范围,定期评估,建立( ) 机制。
A.问责追究
B.激励约束
C.持续的评价和监督
D.长效激励
[单选题]根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,( )应当依照《银行业金融机构从业人员职业操守指引》制定或者修订员工具体职业行为规范。( )
A.银行业金融机构
B.行业自律组织
C.银行分支机构
D.银行业金融机构和行业自律组织
[单选题]根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业金融机构应当将从业人员遵守本指引的情况纳入反腐倡廉建设、合规和操作风险管理、员工教育培训和人力资源管理范围,定期评估,建立( )机制。( )
A.问责追究
B.激励约束
C.持续的评价和监督
D.长效激励
[判断题]银行业从业人员应当遵守本职业操守，并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业从业人员应当保守所在机构的商业秘密。保护客户信息和隐私,这是银行从业人员应尽的义务和责任( )。(0.15分)
A.正确
B.错误
[单选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》 规定,银行业金融 机构从业人员应当拒绝洗钱,及时报告( ),履行反洗钱义务。
A.非法交易
B.大额交易
C.可疑交易
D.大额交易和可疑交易
[单选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业金融机构从业人员应当拒绝洗钱,及时报告( ),履行反洗钱义务。( )
A.非法交易
B.大额交易
C.可疑交易
D.大额交易和可疑交易
