更多"商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采"的相关试题:
[单项选择]对违规行为进行严格的责任认定和追究，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观念，属于内控合规管理程序中的（）。
A. 建立合规绩效考核制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立违规整改制度
[单项选择]通过一系列合规措施和合规程序，实现早期预警，在事前预防违规行为的发生，在早期阶段发现违规行为或使违规行为提前暴露，最大限度减少违规行为发生的可能性。”以上内容体现了合规工作的（）。
A. 预见性
B. 建设性
C. 预警性
D. 动态性
[判断题]“逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少”是农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一。（）
[单项选择]合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
A. 信用风险和市场风险
B. 法律风险和市场风险
C. 法律风险和战略风险
D. 法律风险、道德风险和信誉风险
[单项选择]合规的工作重点应在于通过建立有效的合规工作机制，加强行内规章制度和操作流程的建设，努力使其符合外部法规规定，消除其盲区，弥补其缺陷，实现行内规章制度和操作流程的合规性、充分性和完整性。”以上内容体现了合规工作的（）。
A. 灵活性
B. 独立性
C. 动态性
D. 建设性
[单项选择]建立（），对检查中发现的违规行为，按规定处罚相关责任人，对检查中发现的安全问题和隐患，明确责任部门和责任人，限期整改。
A. 首问责任制度
B. 责任通报制度
C. 责任条线制度
D. 风险等级制度
[判断题]建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（）
[多项选择]银行在办理支付结算中应承担行政责任的违规行为有（）。
A. 将支付的结算款项转入储蓄和信用卡帐户
B. 签发空头银行汇票、办理空头汇款
C. 故意压票、退票、拖延支付
D. 对丢失票据在办理挂失前支付
E. 通过人民银行办理大额转汇
[多项选择]银行有下列（）违规行为的，要按规定承担资金赔偿责任。
A. 故意压票、退票
B. 受理拒付
C. 有款不扣
D. 截留挪用结算资金
E. 违规帮客户转帐
[多项选择]农业银行合规风险责任体系的主要内容包括（）。
A. 高层负责
B. 专业管理
C. 全员有责
D. 监督制衡
[单项选择]持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。
A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控
[判断题]合规负责人应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
[简答题]粮食经营违法、违规行为在多久内未被发现的，不再给予行政处罚。前款规定的期限，从粮食经营违法、违规行为什么时间起计算；粮食经营违法、违规行为有连续或者继续状态的，从行为什么时间起计算？
[单项选择]合规是（）的责任。
A. 总行行长及各级分行行长
B. 各部门负责人
C. 管理者
D. 每个员工和各级管理层
[填空题]《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》（鄂农信发[2013]22号）规定，因违规行为受到处理的员工，（）、（）期间不停止原处理决定的执行。
