更多"合规的工作重点应在于通过建立有效的合规工作机制，加强行内规章制度和操作"的相关试题:
[判断题]商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。
[单项选择]持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。
A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控
[判断题]银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
[单项选择]各业务管理及风险管理、内控合规等部门，通过建立事中、事后的监督检查机制，是尽职监督管理工作的（）。
A. 第一道防线
B. 第二道防线
C. 第三道防线
D. 第四道防线
[单项选择]在内控合规组织体系中，负责制定书面的合规政策，贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议，有效管理全行合规风险的机构是（）。
A. 经营决策机构
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人
[多项选择]对组织而言，建立有效的人员招聘与录用系统的意义在于（ ）。
A. 有效控制招聘成本
B. 有利于组织对外宣传
C. 优化企业内部的薪酬结构
D. 提高组织的留用比率
E. 促使组织吸引到优秀的人力资源
[判断题]合规应从高层做起，当企业文化强调诚信与正直的准则并由董事会和高级管理层作出表率时，合规才最为有效。（）
[判断题]内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。（）
[多项选择]信息系统风险管理的目标是通过建立有效的机制，实现对信息系统风险的识别、（），推动银行业金融机构业务创新，提高信息化水平，增强核心竞争力和可持续发展能力。（《银行业金融机构信息系统风险管理指引》第5条）
A. 计量
B. 评价
C. 预警
D. 控制
[判断题]商业银行不需要建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
[判断题]合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）
[判断题]授信审查人员应对授信材料的合规性、有效性和完整性进行审查。
[单项选择]办理汇款业务时，应要求客户提供有效身份证件原件和有效凭证，进行合规、合法性审核，并留存身份证件和有效凭证复印件（）年备查。
A. 5
B. 10
C. 3
D. 15
[单项选择]民族区域型地方政府的除了实现一般性地域治理职责外，更重要的在于通过政府的有效活动来（）
A. 维护国家统一
B. 发展经济
C. 落实国家的民族政策
D. 满足城市社会公共管理的需要
[判断题]客户经理应搜集授信项目相关合规性审批文件，审查合规性文件是否为有权机构审批，判断审批文件的有效性，并按在CECM系统中填写《内外部合规性审批文件一览表》。（）
[多项选择]商业银行应建立与其（）相适应的合规风险管理体系。
A. 经营范围
B. 员工水平
C. 组织结构
D. 业务规模
[单项选择]BOS系统处理业务时,（）对业务凭证的真实性、合规性、有效性负责。
A. 管理机构
B. 作业中心
C. 受理网点
D. 各级运营管理部
