更多"合规应从高层做起，当企业文化强调诚信与正直的准则并由董事会和高级管理层"的相关试题:
[判断题]银行高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经监事会审议批准后传达给全体员工。
[单项选择]完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。
A. 合规管理部门
B. 风险管理部门
C. 内部审计部门
D. 合规管理部门、合规管理岗位
[判断题]合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
[判断题]董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规 、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
[填空题]董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行（）的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
[单项选择]合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。
A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险报告
D. 合规风险监控
[单项选择]在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。
A. 经营决策机构
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人
[单项选择]组织的高层管理层负责制定总目标及方针政策，因此高层管理层也称为（）
A. 执行层
B. 业务层
C. 战略层
D. 作业层
[填空题]董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立（）、（）等合规理念，在全行推行（）的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。
[判断题]合规是商业银行高层责任，与其他员工无关。
[简答题]合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从谁做起？
[填空题]合规是商业银行（）的共同责任，并应从商业银行（）做起。
[单项选择]高级管理层确保合规政策得到遵守的职责是使其承担下述责任，即一旦发现违规问题就要确保采取适当的补救性或（）措施。
A. 赔偿性
B. 惩戒性
C. 制约性
D. 规范性
[多项选择]商业银行内部控制评价应从充分性、合规性、有效性和适宜性等方面进行，具体包括（）。
A. 过程和风险是否已被充分识别
B. 过程和风险的控制措施是否遵循相关要求、得到明确规定并得以实施和保持
C. 控制措施是否有效
D. 控制措施是否经济
E. 控制措施是否适宜
[单项选择]管理层通过大幅提高董事、高层管理解职者可领到的退休金数额，来提高收购成本的反收购策略是（）。
A. 毒丸策略
B. 白衣骑士策略
C. 金降落伞策略
D. 银降落伞策略
[单项选择]按照《商业银行内部控制评价试行办法》的要求，对商业银行内部控制的评价应从充分性、合规性、（）和适宜性等四个方面进行。（《商业银行内部控制评价试行办法》第8条）
A. 独立性
B. 公正性
C. 重要性
D. 有效性
[判断题]合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）
