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[多项选择]总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部，由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作，主要职责包括、（）
A. 负责内控合规预警委员会会议的组织、筹备工作
B. 对收集到的内控合规预警信号进行初步筛选，对有效的内控合规预警信号提出相关解决方案后提交委员会讨论
C. 整理内控合规预警委员会会议纪要，并跟踪和督促纪要的贯彻落实
D. 内控合规预警委员会授权的其他职责
[判断题]中国光大银行郑州分行反洗钱办公室设在法律合规部。（）
[多项选择]一级分行和二级分行风险合规部负责（）
A. 辖区内小额贷款业务制度实施细则及办法的风险审查
B. 小额贷款五级分类复核
C. 小额贷款法律合同及诉讼事务管理
D. 参与责任认定工作
E. 定期向信贷部提供导向性政策建议，实施窗口指导
[多项选择]根据总行授权，分行有权对总行法律合规部审查范围外的合同文本进行审查，包括但不限于下列合同类型（）
A. 广告宣传类合同、如宣传、广告、印刷、设计类合同等
B. 行政事务类合同、包括物业管理、保养、维护合同、采购合同、租赁合同、保安合同、押运合同等
C. 服务类合同、提供服务的对外合同，包括代收各项费用、保险代理等代理类合同，咨询顾问协议、资金监管协议等服务性合同
D. 意向性、框架性合同、如保密协议、合作意向书、备忘录、合作协议等；
E. 经业务部门审批同意对我行格式合同业务内容的改变，或格式合同条款的修改不加重我行义务、或对我行权益无重大损害的
[判断题]“逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少”是农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一。（）
[单项选择]一家公司在本行直接或间接拥有的附属公司中持有接近或超过（）的股权，则该类交易应提交本级法律与合规部进行审查，且一并提交有关材料。
A. 1%
B. 5%
C. 10%
D. 30%
[判断题]“法律工作逐步由全面法律管理向与实际工作相结合的具体事务处理转变”是农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一。（）
[多项选择]根据总行文件规定，总行法律合规部合同审查范围为（）
A. 审查总行各部门报送的合同文本并出具书面的法律意见；根据业务部门的要求，配合业务部门进行谈判，对有关法律问题提出意见
[单项选择]农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是，法律工作逐步由重事后法律专业处理向（）转变。
A. 全面法律管理
B. 全流程法律风险管理
C. 法律服务信息化
D. 主动法律服务
[填空题]各基层行社合规督导检查要以（）、（）、（）、制度登记及法律要素的完整性等为主，并将检查报告报本行社合规部门。
[单项选择]农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是，法律工作逐步由被动受理向（）转变。
A. 主动预防
B. 主动协助业务部门处理
C. 主动法律服务
D. 主动为客户服务
[多项选择]农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标包括：（）。
A. 逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少
B. 内部控制更加有效，授权审批控制作用充分发挥，监督检查质量不断提升，整改工作效果显著提高，全行内控合规体系持续改进
C. 制度体系持续优化，执行力不断增强，合规风险得到有效控制
D. 实现工作信息化管理，内控合规管理信息系统持续优化
[单项选择]法律与合规部门是银行与外部法律环境的‘接口’，是将外部法律环境转化成为内部法律环境的倡导者和实施者，是对外部监管者的重要报告人和沟通人。”以上内容体现了合规工作的（）。
A. 兼容性
B. 外部性
C. 动态性
D. 建设性
[判断题]某银行分行将本行购置的办公大厦中的3层免费借给当地银行监管部门办公使用，这是为与监管部门建立并保持良好关系的正确行为。（ ）
[判断题]农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的发展目标为：全面树立市场意识，密切关注市场变化，适时调整经营方针，有效探索创新盈利模式。（）
[判断题]上级人民法院对下级人民法院已发生法律效力的判决，发现确有错误的，有权利令下级人民法律再审。（ ）
[多项选择]法律/合规部门主要承担的职责包括（ ）。
A. 协助制定法律政策
B. 适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求
C. 开展法律培训和教育项目
D. 经营管理的合规性和合规部门工作情况
E. 参与商业银行的组织架构和业务流程再造
[单项选择]上级行对下级行审批权限内的信贷资产风险分类情况进行现场检查，一级分行对二级分行的现场检查面每年应达到所属分支机构的（）、分类余额的（）以上
A. 80% 50%
B. 50% 80%
C. 60% 50%
D. 50% 60%
