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[多选题]证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供的服务包括()。
A.代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.协助办理开户手续
C.提供期货行情信息、交易设施
D.中国证监会规定的其他服务
[多选题]证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括( )。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代理期货交易
D.中国证监会规定的其他服务
[单选题]证券公司IB业务的业务范围包括()。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施
Ⅲ.募集资金
Ⅳ.中国证监会规定的其他服务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题](2018年真题)证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括( )。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施
Ⅲ.代理期货交易
Ⅳ.中国证监会规定的其他服务
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[判断题]证券公司可以成为期货公司的IB,期货公司也可以成为证券公司的IB。( )
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司IB业务是指()业务。
A.介绍客户给经纪商
B.财务顾问
C.证券承销与保荐
D.资产评估
[单选题](2019年真题)证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB业务)时,可以提供( )服务。
A.办理期货保证金业务
B.期货交易的结算和风险控制
C.期货交易的代理
D.协助办理开户手续
[单选题]下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是( )。
A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务
B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务
C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
[单选题]下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是( )。
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
[单选题]证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名。开展IB业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.5、3
B.5、2
C.3、2
D.3、1
[单选题]证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名。开展IB业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.5;3
B.5;2
C.3;2
D.3;1
[判断题]证券公司既能为其全资拥有或者控股的期货公司从事IB业务,也可为其他期货公司从事期货IB业务( )
A.正确
B.错误
[单选题]从事IB业务的证券公司只能接受( )的IB业务,不能接受其他金融机构的IB 业务。
A.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的斯货公司
C.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的证券公司
[单选题]证券公司只能接受( )的IB业务,不能接受其他金融机构的IB业务。
A.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的,或者被不同机构控制的证券公司
[单选题]证券公司受期货公司委托从事IB业务,下列做法正确的是( )。
A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金
C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金
D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金