更多"[判断题]根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关"的相关试题:
[单选题]根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,各银行业金融机构应将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的( )。(0.29分)
A.绩效考核
B.案防体系
C.工作计划
D.风险评估
[判断题]根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,当前,银行业金融机构内部审计在案件防控工作中的思路及重心为发现、揭露违法、违规行为和现象。(0.29分)
A.正确
B.错误
[单选题] 银监会提出的《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中，要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、（ ）、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。
A.高风险账户
B.高风险客户
C.高风险部门
D.高风险环节
[多选题] 根据银监会提出的《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，金融机构应将案件风险的审计作为一项重要风险融入（ ）以及其他日常监督活动中。
A.信贷业务审计
B.会计业务审计
C.重要岗位人员履职审计
D.出纳业务审计
[多选题]根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,应将案件风险的审计作为一项重要风险融入( )以及其他日常监督活动中。(0.29分)
A.信贷业务审计
B.会计业务审计
C.重要岗位人员履职审计
D.出纳业务审计
[单选题]根据《关于推动银行业和保险业高质量发展的指导意见》,银行业金融机构要树立( )理念,加强内控合规建设和全面风险管理,准确划分资产风险类别,提足拨备。
A.审慎经营
B.合规经营
C.依法经营
D.依规经营
[判断题]近期，监管部门下发《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》作为贵州银行业案件防控工作的指导意见。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当加强案件风险排查工作质量控制,（ ）（ ）（ ）（ ）和（ ）案件风险。
A. 有效识别
B. 评估
C. 监测
D. 处置
E. 报告
[判断题]根据《关于推动银行业和保险业高质量发展的指导意见》，大力整治违法违规金融活动，加强监测预警，着力打早打小，指导地方做好非法集资案件处置工作，坚决遏制增量风险，稳妥化解存量风险。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应根据《关于进一步加强财政部门和预算单位资金存放管理的指导意见》（财库〔２０１７〕７６号）有关规定，按照公款存放主体的要求不用出具廉政承诺书。
A.正确
B.错误
[单选题]《中国人民银行关于加强银行业金融机构人民币同业银行结算账户管理的通知》中，同业银行结算账户应当严格按照银行结算账户制度管理。除开立基本存款账户外，其他账户一律按照（ ）开立，有异地开立专用存款账户需要的，可以异地开立。
A.基本存款账户
B.一般存款账户
C.专用存款账户
D.临时存款账户
