更多"中国证监会对基金监管的主要措施不包括（）。"的相关试题:
[单项选择]基金监管活动的要素主要包括（）等。
A. 原则、内容、方式、手段
B. 目标、原则、方式、手段
C. 目标、体制、手段、方式
D. 目标、体制、内容、方式
[单项选择]美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有（）
A. 侧重于对设立登记、发行运作的监管
B. 侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管
C. 为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行
D. 对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管
[单项选择]监管评级的主要功能就是有利于监管机构有针对性地采取监管措施。监管评级结果将作为监管机构实施（）和依法采取监管措施的基本依据。
A. 严格监管
B. 监管范围
C. 监管频率
D. 分类监管
[多项选择]《农村信用社监管评级内部指引（试行）》中明确，监管评级结果应当是监管机构采取监管措施和行动的主要依据，下列说法正确的是（）。
A. 综合评级为四A、四B级的信用社，对这类信用社应在给予足够监管关注的同时，适当提高非现场监管分析与现场检查的频率和深度，关注其经营态势变化，督促其加大经营管理力度和采取有效的治理性措施，克服经营弱点，积极降低风险。
B. 综合评级为五A、五B级的信用社，监管机构应在加大现场检查力度的同时，提高对其现场检查的频率，督促其加强风险管理与内部控制，改善财务状况。必要时应约见其理事会和高级管理层成员，责令其整改，并依据相应的法律、法规对其产品和业务活动进行一定的限制。
C. 综合评级为六A级的信用社，应采取扶持性和限制性相结合的措施，控制其高风险行为，监管机构要定期约见其理事会和高级管理层成员，责令其加强管理，采取有效措施，以改善信用社的生存能力和保障存款人利益。
D. 综合评级为六B级的信用社，监管机构应要求其制定改善风险状况的详细计划，并在行业管理部门的监督下实施，力求改善经营状况。也可责成行业管理部门进行派驻管理和给予适当的救助，必要时可按照相应的法律、法规，更换高级管理人员、安排重组或实施接管等。
E. 综合评级为六C级的信用社，银监局要会同当地分局和省级联社逐一分析各机构的风险状况，研究提出救助和综合整治措施，并及时向省级政府汇报。对共同研究认为救助无望或无救助必要的机构，可根据有关法律，实施市场退出。
[单项选择]
私募基金的募集主体包括（）。
Ⅰ.私募基金管理人
Ⅱ.基金销售机构
Ⅲ.基金托管机构
Ⅳ.基金监管机构
A. Ⅰ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅲ
[单项选择]中国证监会判定企业是否具备进入资本市场的重要依据的法规不包括（）。
A. 《公司法》
B. 《证券法》
C. 《税法》
D. 《首次公开发行股票并上市管理办法》
[多项选择]基金监管的目标是（）。
A. 维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能
B. 充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响
C. 防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境
D. 引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定
[单项选择]基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的（）原则。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 公认
[单项选择]中国证监会规定，证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）不得超过其净资产额的（）倍。
A. 5
B. 7
C. 9
D. 10
[单项选择]（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。
A. 国际证监会组织（IOSCO）
B. 欧盟（EU）
C. 经济合作与发展组织（OECD.
D. 世贸组织（WTO）
[多项选择]银监法制定的监管银行业的基本制度和措施，主要有（）
A. 银监会对银行业金融机构行使监管权力以银监法为依据
B. 银监会依法、独立行使对银行业金融机构的监管权力
C. 针对银行业金融机构的不同问题采取灵活的、递进的纠正措施和处罚措施
D. 银监会行使监管权力由必要的监督和问责制约
[多项选择]对第二类商业银行，除商业银行资本管理办法第一百五十四条规定的监管措施外，银监会还可以采取下列监管措施（）。
A. 与商业银行董事会、高级管理层进行审慎性会谈
B. 要求商业银行制定切实可行的资本补充计划和限期达标计划
C. 增加对商业银行资本充足的监督检查频率
D. 要求商业银行对特定风险领域采取风险缓释措施
E. 下发监管意见书
[单项选择]监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。
A. 保护客户资产
B. 提供自发性协助
C. 对证券投资基金管理人进行实地检查
D. 以上都正确
[多项选择]在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有（）
A. 《1933年证券法》
B. 《1934年证券交易法》
C. 《商品交易法》
D. 《1940年投资顾问法》
[单项选择]劳动保障管理信息系统具有（）、公共服务、基金监管和客观决策四项功能
A. 信息采集
B. 信息校核
C. 业务经办
D. 跟踪服务
[单项选择]1998年中国证监会下发的（）中，对基金监管的内容作出了详细的规定。
A. 《证券投资基金管理暂行办法》
B. 《证券交易所管理办法》
C. 《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
D. 《开放式投资基金试点办法》
[多项选择]美国期货投资基金的监管机构有（）
A. 证券交易委员会（SEC.
B. 商品期货交易委员会（CFTC.
C. C.全国期货业协会（NF
D. 全国证券商协会（NASD.
[单项选择]如果非公开募集基金的对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A. 50
B. 100
C. 200
D. 500
