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[单项选择]我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（），按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正：
A. 谈话提醒制度
B. 市场禁入制度
C. 定期考核制度
D. 风险提示制度
[单项选择]
在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ.停业
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销
Ⅳ.破产
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当按照中国证监会的（）相关规定，建立业务对接规则，督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。
A. 期货交易管理条例
B. 证券公司提供中间介绍业务试行办法
C. 期货公司管理办法
D. 期货从业人员管理办法
[多项选择]
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施？（）
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 予以训诫，并处以1万元罚款
[单项选择]当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。
A. 风险准备金
B. 保障基金
C. 保护基金
D. 保证金
[判断题]证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。
[判断题]证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向中国证监会申请经营证券业务许可证。
[单项选择]
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定
Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元
Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]（）在我国，中国证监会行使对证券公司资质和经营管理实行监管的主要职能部门是：
A. 机构监管部
B. 发行监管部
C. 基金监管部
D. 上市公司监管部
[单项选择]监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单项选择]
中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。
Ⅰ.客户选择
Ⅱ.合同签订
Ⅲ.授信额度的确定
Ⅳ.担保物的收取和管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
