更多"监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券"的相关试题:
[单项选择]证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚不包括（）。
A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
B. 责令改正
C. 情节严重的，撤销相关业务许可
D. 没收违法所得，并处以50万元以上100万元以下的罚款
[单项选择]设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的（）。
A. 10%
B. 15%
C. 20%
D. 30%
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[判断题]综合类证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 4%
[单项选择]下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
A. 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B. 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C. 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D. 接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 4000
[单项选择]下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。
A. 从事技术的人员可以从事营销业务活动
B. 从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
C. 营销人员不得经办客户账户
D. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
[单项选择]
证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
Ⅰ.提供虚假、误导性信息
Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务
Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]下列表述中，不属于证券公司证券经纪业务的管理风险的是（）。
A. 在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性
B. 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C. 违反规定为客户开立账户
D. 侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
[单项选择]
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[多项选择]某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列不符合法律规定的是（）。
A. 允许全权代理客户从事证券交易
B. 可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险
C. 允许客户通过互联网络办理委托证券交易
D. 与客户交易资料的保管期限为10年
[单项选择]
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.具有证券经纪业务资格
Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
从事证券业务的专业人员包括（）。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（）等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ.资产
Ⅱ.负债
Ⅲ.损益
Ⅳ.资本充足
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年
Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规则
A. Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ
[单项选择]证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A. 5万元以上50万元以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 1万元以上10万元以下
[单项选择]
以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物
Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品
Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券
Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
