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[单项选择]
在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ.停业
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销
Ⅳ.破产
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]（）在我国，中国证监会行使对证券公司资质和经营管理实行监管的主要职能部门是：
A. 机构监管部
B. 发行监管部
C. 基金监管部
D. 上市公司监管部
[单项选择]中国证监会规定，证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）不得超过其净资产额的（）倍。
A. 5
B. 7
C. 9
D. 10
[多项选择]根据《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》，保险公司董事及高级管理人员审计对象包括（）。
A. 董事长及其他执行董事
B. 总公司管理层成员
C. 省级分公司总经理、副总经理、总经理助理
D. 分公司或中心支公司总经理
[单项选择]根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，保险机构董事、监事或者高级管理人员在任职期间犯罪或者受到其他机关重大行政处罚的，保险机构应当自知道或者应当知道判决或者行政处罚决定之日起（）内，向中国保监会报告。
A. 10日
B. 20日
C. 30日
D. 40日
[单项选择]当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。
A. 风险准备金
B. 保障基金
C. 保护基金
D. 保证金
[判断题]证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。
[单项选择]我国《保险代理机构管理规定》对保险代理机构及其分支机构高级管理人员应当具备的从业资格要求为（）。
A. 必须持有《保险代理从业人员展业证书》
B. 必须持有《保险代理业务经营许可证》
C. 必须持有《保险代理机构营业执照》
D. 必须持有《保险代理从业人员基本资格证书》
[判断题]根据我国《保险法》的规定，保险公司高级管理人员的任职资格，在任职前无须取得国务院保险监督管理机构核准。
[判断题]根据我国《保险法》的规定，保险公司高级管理人员的任职资格，在任职前无需取得国务院保险监督管理机构核准
[单项选择]根据《保险代理机构管理规定》，保险代理机构决定免除高级管理人员职务或者同意其辞职的，高级管理人员任职资格的失效时间是（）
A. 自保险代理机构决定做出之日起自动失效
B. 自保险代理机构决定做出之日起5日后失效
C. 自保险保监会核准之日起失效
D. 自高级管理人员做出决定之日起自动失效
[单项选择]我国《保险专业代理机构将监管规定》的规定：保险专业代理机构的董事长、执行董事和高级管理人员因涉嫌经济犯罪被起诉的，保险专业代理机构应当自其被起诉之日起（）日内和结案之日起（）日内，书面报告中国保监会。
A. 3，5
B. 5，5
C. 2，5
D. 3，3
[判断题]证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向中国证监会申请经营证券业务许可证。
[单项选择]
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定
Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元
Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[判断题]我国《保险法》规定：保险专业代理机构、保险经纪人的高级管理人员，应当品行良好，熟悉保险法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得保险监督管理机构核准的任职资格。
[单项选择]根据《保险代理机构管理规定》，关于"保险公司员工可否兼任保险代理机构高级管理人员"的具体规定（）
A. 保险公司员工不得兼任保险代理机构高级管理人员
B. 只要保险公司认可，保险公司员工可以兼任保险代理机构高级管理人员
C. 保险公司员工可以兼任保险代理机构高级管理人员，但不得兼任保险代理人员
D. 只要保险代理机构同意，保险公司员工可以兼任保险代理机构高级管理人员，但应当告知所在的保险公司
[单项选择]《银行业监督管理法》规定规定的禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作措施属于（）。
A. 行政处罚
B. 纪律处分
C. 组织处理
D. 刑事处罚
