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[单项选择]我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（），按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正：
A. 谈话提醒制度
B. 市场禁入制度
C. 定期考核制度
D. 风险提示制度
[单项选择]
在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ.停业
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销
Ⅳ.破产
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]跨境股权投资审批的一般流程是，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向（）办理设立登记或变更登记。
A. 中国证监会
B. 中国商务部
C. 工商登记管理机关
D. 中国国家发改委
[判断题]证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。
[判断题]根据我国《保险法》的规定，保险公司自取得经营保险业务许可证之日起六个月内无正当理由未办理公司设立登记的，其经营保险业务许可证自动失效。（）
[单项选择]
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定
Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元
Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]（）在我国，中国证监会行使对证券公司资质和经营管理实行监管的主要职能部门是：
A. 机构监管部
B. 发行监管部
C. 基金监管部
D. 上市公司监管部
[单项选择]监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单项选择]中国证监会规定，证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）不得超过其净资产额的（）倍。
A. 5
B. 7
C. 9
D. 10
[单项选择]
中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。
Ⅰ.客户选择
Ⅱ.合同签订
Ⅲ.授信额度的确定
Ⅳ.担保物的收取和管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[单项选择]2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是（）。
A. 净资本=资产余额×折扣比例-负债总额
B. 净资本=∑（资产余额×折扣比例）
C. 净资本=∑（资产余额×折扣比例）-负债总额
D. 净资本=∑（资产余额×折扣比例）-负债总额-或有负债
[单项选择]
关于公司的设立和变更，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记
Ⅱ.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照
Ⅲ.公众不得随意向公司登记机关申请查询公司登记事项
Ⅳ.有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]设立税务登记时发现纳税人存在违法违章行为的，先办理设立登记，待违法违章处理完毕后，再发放税务登记证件。
[多项选择]设立登记包括（）类纳税人开业登记。
A. 单位纳税人
B. 个体纳税人
C. 零散纳税人
D. 临时纳税人
[单项选择]当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。
A. 风险准备金
B. 保障基金
C. 保护基金
D. 保证金
[单项选择]法人设立登记具有（）。
A. 生效效力
B. 对抗效力
C. 生效效力或对抗效力
D. 生效效力和对抗效力
[简答题]简述“三证合一”登记制度改革明确的设立登记流程？
