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发布时间:2023-10-21 20:43:13

[单项选择]基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作,以下属于不恰当授权的是()。
A. 基金经理A在休闲期间,私自授权基金经理B代他管理基金
B. 总经理缺位期间,董事会授权某副总经理代行总经理职责
C. 总经理授权某总经理分管市场销售业务
D. 股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项

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[单项选择]中国证券投资基金业协会对私募基金业务活动进行()
A. 自律管理
B. 合规管理
C. 强制管理
D. 以上三项均不是
[单项选择]证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()管理和运作。
A. 基金托管人
B. 基金承销公司
C. 基金管理人
D. 基金投资顾问
[多项选择]发卡机构进行授权运作往往需要遵循一定的处理原则以保障业务的正常运作,这些原则是()
A. 收益与风险平衡原则
B. 安全与便利平衡原则
C. 收单机构是授权责任主体的原则
D. 索权和授权信息保密性原则
[单项选择]基金()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。
A. 份额持有人
B. 托管人
C. 注册登记机构
D. 监管机构
[单项选择]管理人员指导和监督实际正在进行的业务活动,以保证业务的运作符合计划的要求。这种控制方法属()。
A. 预先控制
B. 现场控制
C. 反馈控制
D. 事后控制
[多项选择]在银行卡业务运作中,发卡机构进行授权管理工作是()
A. 账户可用余额充足
B. 卡片真实可用
C. 持卡人信息真实
D. 交易来源真实
[判断题]基金定投业务仅限个人客户办理,对公客户不得办理基金定投业务。
[判断题]基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、特定客户资产管理业务和投资咨询业务。
[单项选择]

销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下()条件:
Ⅰ、在中国证监会注册取得基金销售业务资格
Ⅱ、成为中国证券投资基金业协会会员
Ⅲ、接受基金管理人委托(签署销售协议)
Ⅳ、公司注册机构达到1000万元人民币


A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[判断题]基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
[多项选择]远程集中授权,授权员对所授权业务依据的()负责。
A. 真实性
B. 完整性
C. 合规性
D. 要素录入的准确性
[单项选择]在中国,渤海产业投资基金采取()基金形式进行运作。
A. 信托制
B. 公司制
C. 有限合伙制
D. 无限责任制
[单项选择]基金收益是基金资产在运作过程中所产生的超过()的部分。
A. 自身价值
B. 公允价值
C. 附加价值
D. 市场价格
[判断题]在基金的运作过程中,基金单位价格会随着基金资产值和收益的变化而变化
[单项选择]私募基金管理人委托未取得基金()资格的机构募集私募基金的,中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。
A. 登记业务
B. 估值业务
C. 托管业务
D. 销售业务
[判断题]办理基金代理销售业务的时间以基金管理人对外公布的基金合同或发售公告规定的时间为准 。
[单项选择]根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A. 75%
B. 80%
C. 85%
D. 90%
[判断题]证券投资基金通过发行基金单位,集中投资者的基金,由基金托管人管理和运用资金。

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