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[填空题]根据基金发行规模以及申购赎回方式的不同,基金可分为()和()。
[判断题]自2009年1月1日起,非银行金融机构申购和赎回基金单位的差价收入不征营业税。
[单项选择]原则上,开放式基金在存续期间,基金交易(申购、赎回)的开放日为交易所交易日,受理时间为()
A. 9∶00至18∶00
B. 9∶00至15∶00
C. 8∶00至22∶00
D. 9∶30至15∶00
[判断题]开放式基金在收取申购费时,可在基金申购时收取,也可在赎回时从赎回金额 中扣除。
[判断题]开放式基金份额的申购和赎回价格应直接按基金份额资产净值来计价。
[单项选择]某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。
A. 健全性
B. 相互制约
C. 有效性
D. 独立性
[单项选择]计算投资者申购基金份额、赎回金额的基础是()。
A. 基金资产净值
B. 基金份额净值
C. 基金资产
D. 基金申购、赎回价格
[简答题]黄金ETF在一级市场申购赎回和二级市场交易记价基准是什么?
[单项选择]投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后,传送给()。
A. 证券交易所
B. 基金托管人
C. 中央结算公司
D. 注册登记机构
[单项选择]基金赎回(赎回基金(对公))交易客户身份验证方式()。
A. 出示、核查
B. 出示核查并留存
C. 出示、不核查
D. 出示核查不留存
[单项选择]基金申购遵循()原则
A. 数量申购
B. 金额申购
C. 超额申购
D. 预约申购
[单项选择]
基金招募说明书说明了基金的()。
①投资目标
②销售渠道
③申购和赎回方式
④收益分配方式
A. ①、②
B. ②、③、④
C. ①、②、④
D. ①、②、③、④
[单项选择]深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日()。
A. 9:30~11:30、13:00~15:00
B. 9:15~11:30、13:15~15:00
C. 9:15~11:30、13:00~15:00
D. 9:30~11:30、13:00~15:00
[单项选择]在深圳证券交易所,开放式基金份额申购、赎回结果的确认由()负责。
A. 证券交易所
B. 中国证券登记结算有限责任公司
C. 基金管理人
D. 证券监管机构
[单项选择]
交易型开放式指数基金的特征包括()。
Ⅰ.被动投资的指数型基金
Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制
Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制
Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]关于UCITS基金的申购与赎回价格,如不损害持有人利益,监管机关可以允许()公布一次。
A. 一周
B. 一个月
C. 两个月
D. —季度
[单项选择]资金池项目的收益率大多在()%左右,但因为投资分散,期限短,一般为一年期,且具有申购赎回灵活的优势,也得到了一些投资者的青睐。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[判断题]ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额,赎回时是以基金份额换回现金。