更多"银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的，银监会或者其省一级派出机构"的相关试题:
[单项选择]下列哪项反洗钱调查措施的实施，不必经过中国人民银行或者其省一级分支机构负责人的批准？（）
A. 询问
B. 查阅、复制
C. 封存
D. 临时冻结
[单项选择]中国银监会有关负责人表示，2012年银监会将督促和引导银行业金融机构加大对保障性住房的信贷支持力度。工、农、中、建、交五大行在同等条件下对保障性住房贷款实施一定政策倾斜。支持保障性住房建设坚持了（）
A. 以人为本
B. 全面协调可持续
C. 统筹兼顾
D. 把发展作为第一要务
[单项选择]根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银监会对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行（）。
A. 经营绩效考核
B. 任职资格管理
C. 选拔聘用管理
D. 行政任命管理
[单项选择]《银行业监督管理法》规定，银行业金融机构在接管、机构重组期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的有关人员，可以通知（）依法阻止其出境。
A. 监察机关
B. 出境管理机关
C. 司法机关
D. 银行业金融机构
[简答题]
2004年8月4日，中国银行业监督管理委员会（银监会）网站发布公告《银监会严肃查处国有商业银行两起重大票据诈骗案件》，称：近日，银监会对国有商业银行两起重大票据诈骗案件进行了严肃查处，并将查处情况通报各银监局和商业银行。这两起票据案件涉及河南、广东、贵州三省的多个城市，以及工商银行、农业银行、建设银行共5家分支机构，诈骗分子以金钱收买银行工作人员，利用商业承兑汇票回购和贴现方式骗取银行资金2.58亿元，损失非常严重，影响极为恶劣。
银监会责成有关商业银行和银行监管部门对涉案人员和相关责任人员进行严肃处理。三家锻行共处理工作人员35名，分别给予开除党籍、行政开除和其他党纪、政纪处分。对涉嫌经济犯罪的李晓燕、杨红霞、陆世勤、石世芳、黄学良等人分别移送司法机关。银监会依据《银行业监督管理法》和《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》，对移送司法机关和受到行政处分的有关涉案人员，分别作出了取消金融机构任职资格终身和lO年、8年、5年的决定。银监台要求各商业银行认真吸取上述案件教训，分析票据业务中存在的风险和问题，切实加强管理，健全内控制度，有效防范票据业务风险。
银监会具有何种法律地位？与各商业银行间是什么关系？
[单项选择]根据《中华人民共和国银行业监督管理法》，银监会应根据银行业金融机构的（）和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。
A. 评级情况
B. 业务范围
C. 机构性质
D. 网点数量
[单项选择]《中国银监会关于鼓励和引导民间资本进入银行业的实施意见》支持民营企业投资银行业金融机构，在参与风险处置时，持股比例可以适当放宽至（）%以上。
A. 10
B. 20
C. 25
D. 30
[单项选择]银行业金融机构年终绩效考评工作完成后，银行业金融机构和各级考评对象应当于（）日内将考评结果报送银监会或其派出机构。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[多项选择]中国人民银行或者其省一级分支机构根据履行同业拆借市场监管职责的需要，可以采取下列措施进行同业拆借现场检查（）
A. 进入金融机构进行检查
B. 询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
C. 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存
D. 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
[多项选择]中国人民银行或者其省一级分支机构根据履行同业拆借市场监管职责的需要，可以采取哪些措施进行同业拆借现场检查。（）
A. 进入金融机构进行检查
B. 询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
C. 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存
D. 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
E. 非现场监管
[判断题]《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第二类案件。
[单项选择]下列哪项不是中国人民银行或者其省一级派出机构在反洗钱调查中采取询问措施必须满足的条件？（）
A. 询问必须在金融机构的营业场所进行
B. 询问的事项必须是与调查的可疑交易活动有关的事项
C. 询问的对象仅限于金融机构有关人员
D. 询问必须制作询问笔录并由被询问人员签字或者盖章
[单项选择]银监会发布的《中国银行业监督管理委员会2014年报》显示，目前（）进入银行业取得历史性突破，4家民营银行目前己获批开业，己有100余家中小商业银行的（）占比超过50%；全国农村合作金融机构（）占比超过90%，村镇银行（）占比超过72%。
A. 国有资小
B. 海外资本
C. 民间资本
D. 混合资本
[单项选择]根据银监会有关规定，我国银行业计算汇率风险敞口采用（）。
A. 汇总短敞口
B. 总汇总敞口
C. 净汇总敞口
D. 汇总长敞口
[单项选择]《银行业监督管理法》规定规定，商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。
A. 应急处置预案
B. 重大事项报告制度
C. 合规风险管理计划
D. 合规问责制度
[单项选择]《银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构发现可能引发的突发事件，应当立即向（）负责人报告。
A. 中国人民银行
B. 国务院银行业监督管理机构
C. 公安部门
D. 地方政府
[多项选择]根据银监会关于银行业金融机构案件定义，确认为案件的要素包括（）
A. 由银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的。
B. 侵犯了银行业金融机构或客户资金或财产权益。
C. 涉嫌违反法律法规、监管规章及银行业机构自身业务运行规则。
D. 已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送司法、公安机关立案查处。
[单项选择]商业银行年度内部控制评价报告应于每年（）前报送银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。
A. 1月31日
B. 4月30日
C. 6月30日
D. 12月31日
