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[判断题]有不良贷款的信用社员工属于员工思想风险排查中的“九种人”之一( )。
A.正确
B.错误
[多选题]在信用社员工思想风险排查中,( )属于“九种人”之一。
A.已经出现违规操作
B.无故不能正常上班或经常旷工的员工
C.有不良记录或犯罪前科的员工
D.有“黄、赌、毒”行为经司法机关认定处理的员工
[判断题]在信用社员工思想风险排查中,在职工作超过强制休假、轮岗规定时限的不属于“九种人”之一( )。
A.正确
B.错误
[单选题]在信用社案防工作风险排查中,不属于“九种人”的是( )。
A.上班迟到的员工
B.大额资金炒股的员工
C.有不良记录或犯罪前科的员工
D.交友混乱,经常出入高档消费场所的员工
[单选题]信用社“九种人”排查工作应每( )开展一次。
A.月
B.季度
C.半年
D.1年
E.2年
[判断题]案件风险排查的内容应当覆盖主要业务领域、重点管理环节，员工异常行为不属于排查的内容。
A.正确
B.错误
[单选题]根据员工日常行为监测和年度“三违”风险排查结果，对员工行为进行评估，按（ ）进行风险分类与监测。
A.A类至B类
B.A类至C类
C.A类至D类
D.A类至E类
[单选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查（ ）具体负责排查工作的组织和实施。
A. 检查部门
B.监督部门
C. 牵头部门
D. 监管部门
[单选题] 根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，对于案件风险排查发现的问题，排查牵头部门应当逐一进行分类梳理，按照管理权限和职责分工，由（ ）制定整改方案，建立整改台账，明确整改责任，逐一落实整改措施，在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。
A. 相关主管部门
B. 计划财务部门
C. 审计监察部门
D. 合规与风险部门
[多选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施, 建立案件风险排查基本控制标准.（）和（）案件风险排查工作。
A. 指导
B. 协调
C. 帮助
D. 帮忙
[判断题] 案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，不向高级管理层提交案件风险排查报告和问题整改报告。
A.正确
B.错误
[判断题] 案件风险排查工作方式主要分为全面排查、专项排查和日常排查。
A.正确
B.错误
[多选题]合规部门为案件风险排查的发起部门，负责组织实施案件风险排查，合理设立排查( )，明确各业务（管理）部门排查工作分工。
A. 覆盖范围
B. 排查重点
C.排查方式
D.合规评价标准
[多选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，对于案件风险排查发现的问题,排查牵头部门应当逐一进行分类梳理,按照管理权限和职责分工,由相关主管部门制定（）,（）,（）,（）,在规定期限内向排查牵头部门反馈整改情况。
A. 整改方案
B. 建立整改台账
C. 明确整改责任
D. 逐一落实整改措施
[判断题]银行业金融机构合规风险管理部门负责监督案件风险排查工作,并将案件风险排查工作开展情况作为年度案防工作的重要内容。
A.正确
B.错误
[判断题]员工岗位安全风险描述每年排查一次。
A.正确
B.错误
