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[判断题]76.案件通报是一项严肃的工作，对银行业金融机构发生的重大案件和对全局性工作具有警示作用的案件进行通报，是审慎监管、防范风险的重要手段。
A.正确
B.错误
[判断题]《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，可由问题所在机构自行调查。
A.正确
B.错误
[判断题] 案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，应当由银行业金融机构总部或一级分支机构直接组织调查。
A.正确
B.错误
[单选题]重大案件风险是指按照《银行业金融机构案件处置三项制度》(银监发[2010]111号)规定须向( )报送案件风险信息的案件和风险事件。
A.属地监管机构
B.江西银监局
C.抚州银监分局
D.监管办
[判断题]154.重大案件（风险）是指按照《银行业金融机构案件处置三项制度》（银监发〔2010〕111号）规定须向江西银保监局报送案件（风险）信息的案件和风险事件。( )
A.正确
B.错误
[单选题]重大案件（风险）是指按照《银行业金融机构案件处置三项制度》（银监发[2010]111号）规定须向( )报送案件（风险）信息的案件和风险事件。
A.属地监管机构
B.江西银监局
C.抚州银监分局
D.监管办
[单选题]对于发现的重大案件线索、重大违规问题,应当由银行业金融机构（）或一级分支机构直接组织调查。
A.理事会
B.监事会
C.高级管理层
D.总部
[简答题]被约谈告诫的发生重大案件（风险）银行业金融机构，主要包括哪些？
[多选题]被约谈告诫的发生重大案件（风险）银行业金融机构，主要包括以下.
A.发生重大案件（风险）的
B.严重损害金融消费者权益且影响恶劣的
C.内控薄弱、案件频发的
D.责任追究不力、整改效果不明显的等
[多选题]‖年以来，银行业金融机构陆续发生多起重大案件和风险事件，反映出部分机构（）等问题。
A.风险意识淡薄
B.内控管理薄弱
C.合规建设滞后
D.监督制约失衡
E.责任追究不力
[单选题]对于发生重大案件（风险），或影响较为恶劣的银行业金融机构，采取( )。
A.集中约谈
B.单独约谈
C.问责约谈
D.诫勉约谈
[多选题]被约谈告诫的发生重大案件（风险）的银行业金融机构，主要包括以下情形：（ ）
A.发生重大案件（风险）的
B.严重损害金融消费者权益且影响恶劣的
C.内控薄弱、案件频发的
D.责任追究不力、整改效果不明显的
[多选题]对发生重大案件（风险）的银行业金融机构及时进行( )，有利于提高监管的针对性和时效性，也是推动相关银行业金融机构认真落实遏制重大案件（风险）发生的主体责任、切实加强内部管理与风险防控的有效手段。
A.警示
B.告诫
C.提出监管意见
D.整改要求
[单选题] 对发生重大案件（风险）的银行业金融机构及时进行警示和告诫、提出监管意见和整改要求，有利于提高监管的针对性和时效性，也是推动相关银行业金融机构认真落实遏制重大案件（风险）发生的主体责任、切实加强（ ）与风险防控的有效手段。
A. 内部管理
B. 外部管理
C. 风险管理
D. 以上都不对
[单选题]充分认识实施（ ）的意义。对发生重大案件（风险）的银行业金融机构及时进行警示和告诫、提出监管意见和整改要求，有利于提高监管的针对性和时效性，
A. 警示
B. 约谈告诫
C. 告诫
D. 监管
[判断题] 对于落实整改意见不到位、内控管理依然薄弱、再次发生重大案件（风险）的银行业金融机构，将采取行政处罚或审慎监管措施。
A.正确
B.错误
