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[单选题]某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（ ）。
A.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为
D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为
[单选题]《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后 ( )内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A.1周
B.2周
C.1个月
D.半年
[判断题]经营行应对股权资产（上市公司股权）资金账户的交易密码与资金密码实行单人保管制度。
A.正确
B.错误
[判断题]上市公司应在可转换公司债券开始转股前3个交易日内披露实施转股的公告。上市公司应在每半年度结束后，及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。()
A.正确
B.错误
[单选题]甲公司为境内上市公司，2×19年发生的有关交易或事项包括： （1）因增资取得母公司投入资金1 000万元； （2）享有联营企业持有的其他权益工具投资当年公允价值增加额140万元； （3）收到税务部门返还的增值税款100万元； （4）收到政府对公司前期已发生亏损的补贴500万元。 甲公司2×19年对上述交易或事项会计处理不正确的是（ ）。
A.取得其母公司1 000万元投入资金确认为股本及资本公积
B.应享有联营企业140万元的公允价值增加额确认为其他综合收益
C.收到返还的增值税款100万元确认为资本公积
D.收到政府亏损补贴500万元确认为其他收益
[判断题]境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司不得存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及关联人占用的情形。()
A.正确
B.错误
[判断题]通过共谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合买卖，转嫁风险，情节严重的。处三年以下有期徒刑或者拘役。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]：根据证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》，上市公司对外担保应当遵守下列规定（ ）。
A.上市公司不得为控股股及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保
B.上市公司对外担保总额不得超过最近一个会计年度合并会计报表净资产的60%
C.对外担保应当取得董事会全体成员2/3以上签署同意，或者经股东大会批准
D.上市公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能力
[单选题]可转换公司债券流通面值少于（ ）万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
A.2000
B.3000
C.4000
D.5000
[多选题]甲公司为境内上市公司，2×19年发生的有关交易或事项包括：（1）因增资取得母公司投入资金1 000万元；（2）享有联营企业持有的其他权益工具投资当年公允价值增加额140万元；（3）收到税务部门返还的增值税款100万元；（4）收到政府对公司前期已发生亏损的补贴500万元。甲公司2×19年对上述交易或事项会计处理正确的有（ ）。
A.收到返还的增值税款100万元确认为资本公积
B.收到政府亏损补贴500万元直接计入当期损益或冲减相关成本
C.取得其母公司1000万元投入资金确认为股本及资本公积
D.应享有联营企业140万元的公允价值增加额确认为其他综合收益
[判断题]上市公司收购中，上市公司不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助。（）
A.正确
B.错误
[判断题]：理财资金不得投资于上市公司非公开发行或交易的股份，但可以投资未上市企业股权。
A.正确
B.错误
[判断题]上市公司收购中，上市公司不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助。()正确错误
A.正确
B.错误
[多选题]当上市公司出现以下（ ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A.公司的股票交易发生异常波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
D.连续两年出现亏损
[判断题]理财资金投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份，应符合国家法律法规和监管规定。
A.正确
B.错误
[判断题]变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次。()
A.正确
B.错误
[判断题]上市公司建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。 （）
A.正确
B.错误
[判断题]可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。()
A.正确
B.错误
