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[单选题]以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。
A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C.自营业务和投资管理业务可以一起操作
D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
[单选题]以下关于自营业务内部控制的说法正确的是( )。
A.自营账户由自营业务部门统一管理,建立自营账户审批和稽核程序
B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
[单选题](2019年真题)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。
A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C.自营业务和投资管理业务可以一起操作
D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
[多选题]在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。
A.资产管理
B.投资银行
C.经纪
D.物业管理
[单选题]下列不属于自营业务内部控制的是( )。
A.建立防火墙制度
B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的lOO%
D.建立独立的实时监控系统
[单选题]下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )
A.建立完备的业绩考核和激励制度
B.建立独立的实时监控系统
C.明确自营账户由自营业务部门统管理
D.建立防火墙制度
[多选题]证券公司自营业务内部控制的重点是()。
A.规模失控和决策失误
B.超越授权
C.变相自营和账外自营
D.操纵市场和内幕交易
[多选题]下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有()。
A.建立防火墙制度
B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C.建立独立的实时监控系统
D.提高自营业务运作的透明度
[多选题]下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。
A.规模失控
B.账外自营
C.内幕交易
D.信用交易
[单选题]证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。
Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
Ⅲ.提高自营业务运作的透明度
Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
[单选题]按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是( )。
A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠,对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制