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[多项选择]境内结算银行和境内代理银行应当按照（）等规定，切实履行反洗钱和反恐融资义务。
A. 《中华人民共和国反洗钱法》
B. 《金融机构反垄断规定》
C. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
E. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
[单项选择]开展人民币境外放款业务的境内非金融机构应按照《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令„2003‟第5号发布）等银行结算账户管理规定，向境内银行申请开立（）账户，专门用于人民币境外放款。
A. 人民币一般存款
B. 人民币专用存款
C. 人民币基本存款
D. 人民币临时存款
[单项选择]境内代理银行代理境外参加银行与境内其他银行，境内结算银行与港澳人民币业务清算行之间需通过（）办理跨境资金划转。
A. 小额支付系统
B. 大额支付系统
C. 人民银行清算系统
D. 以上都对
[多项选择]境内结算银行和境内代理银行应当按照（）和（）的有关规定，采取有效措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易的具体情况。
A. 反洗钱
B. 反假币
C. 反恐融资
D. 反诈骗
E. 反地下钱庄
[单项选择]境内代理银行在代理境外参加银行与境内结算银行办理人民币跨境资金结算业务时，应通过中国人民银行的（）办理，并随附相应的跨境信息。
A. 人民币跨境收付信息管理系统
B. 人民币银行结算账户管理系统
C. 小额支付系统
D. 大额支付系统
[单项选择]境内代理银行与境外参加银行签订的人民币代理结算协议中应当至少明确境外参加银行的以下义务中正确的是（）
A. 境外参加银行只可为内地企业作为收款/付款方的贸易项目办理人民币购售业务，也可办理与内地企业无直接贸易往来支付的人民币购售业务
B. 境外参加银行只可为在一个月内具有真实贸易支付需要的企业客户办理人民币购售业务
C. 企业客户在境外参加银行办理人民币购售后，可以在其他银行完成购售相关的贸易支付
D. 境外参加银行应当追踪客户购售人民币后的资金流向，对新客户及金额较大的交易作更详细的审核，并应当注意监测异常交易
[多项选择]按照《商业银行资本管理办法（试行）》规定，商业银行计算并表资本充足率，应当将以下境内外被投资金融机构纳入并表范围：（）。
A. 商业银行直接或间接拥有50%以上表决权的被投资金融机构
B. 商业银行虽拥有50%以下（含）表决权，但根据章程或协议，有权决定其财务和经营政策的被投资金融机构
C. 其他证据表明商业银行能够实际控制的被投资金融机构
D. 商业银行虽未拥有被投资金融机构多数表决权和控制权，但被投资金融机构所产生的合规风险、声誉风险造成的危害和损失足以对银行集团的声誉造成重大影响
[多项选择]《银行业金融机构存取现金业务管理办法》所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的（）等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
A. 商业银行
B. 城市信用合作社
C. 农村信用合作社
D. 证券公司
[单项选择]境内结算银行应当按照中国人民银行要求，严格审核每一笔跨境贸易人民币资金收付业务，并将人民币跨境支出信息最迟于（）报送人民币跨境收付信息管理系统。
A. 每日日终
B. 两个工作日内
C. 三个工作日内
D. 五个工作日内
[单项选择]《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，银行业金融机构应当在立案之日起（）内对案件责任人员作出处理决定，并在决定后（）内由案发机构向上一级机构和监管机构报告。
A. 2个月、10个工作日
B. 3个月、10个工作日
C. 3个月、5个工作日
D. 2个月、5个工作日
[单项选择]境内结算银行应当按照中国人民银行的有关规定，通过（）或其他有效方式，对企业法定代表人或实际受益人等自然人的身份进行核查。
A. 联网核查公民身份信息系统
B. 企业信用信息基础数据库
C. 人民币跨境收付信息管理系统
D. 人民币清算账户管理系统
[多项选择]企业应当在首次办理业务时向其境内结算银行提供（）等信息。
A. 企业名称
B. 组织机构代码
C. 海关编码
D. 税务登记号
E. 企业法定代表人、负责人身份证
[单项选择]按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的有关规定，金融机构应当制定（），并向中国人民银行报备。
A. 反洗钱培训制度
B. 大额交易和可疑交易报告内部管理制度
C. 反洗钱工作保密制度
D. 内部审计和稽核制度
[填空题]银行业金融机构开展代理银行承兑汇票业务应制定明确的管理办法，涵盖业务定义、管理要素、部门职责分工、（）、（）、（）等内容，并及时报银监会或其派出机构备案。
[单项选择]以下所列金融机构中，不适用《商业银行资本充足率管理办法》的金融机构为（）。
A. 工商银行
B. 交通银行
C. 农业发展银行
D. 城市商业银行
[填空题]金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向（）报备？
[简答题]金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，中国银行业监督管理委员会会采取哪些措 施？
[多项选择]按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，金融机构应向（）提交可疑行为报告。
A. 中国反洗钱监测分析中心
B. 中国人民银行当地分支机构
C. 公安机关
D. 金融监管机构
[单项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经（）的批准。
A. 董事长
B. 高级管理层
C. 分（支）行负责人
D. 支行负责人
