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[判断题]证券公司在接受客户委托代客户买卖有价证券时，不仅要承担代理的责任，而且对于证券买卖后所形成损失，也需承担责任。
[单项选择]证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（）。
A. 证券经纪业务
B. 资产管理业务
C. 融资融券业务
D. 投资银行业务
[不定项选择]我国证券公司接受客户买卖委托的形式主要有（）
A. 口头委托
B. 柜台委托
C. 电话委托
D. 计算机终端委托
[多项选择]证券公司通过客户证券资金台账对投资者的证券买卖交易进行前端控制，进行（）等。
A. 清算交收
B. 计付利息
C. 与国债登记公司清算
D. 存取现
[单项选择]
下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。
Ⅰ.违反规定为客户开立账户
Ⅱ.假借客户名义买卖证券
Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托
Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
客户可以采用（）的方式委托证券营业部买卖证券。
Ⅰ.限价委托
Ⅱ.理论价格委托
Ⅲ.账面价格委托
Ⅳ.市价委托
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
客户可以通过（）等自助委托方式委托证券营业部买卖证券。
Ⅰ.书面
Ⅱ.电话
Ⅲ.自助终端
Ⅳ.互联网
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
证券自营业务的范围包括（）。
Ⅰ.一般上市证券的自营买卖
Ⅱ.一般非上市证券的买卖
Ⅲ.兼并收购中的自营买卖
Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]作为（），投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金：
A. 证券做市商
B. 证券交易商
C. 证券经纪商
D. 证券承销商
[单项选择]证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以（）的罚款。
A. 非法融资融券等值以下
B. 非法融资融券等值
C. 非法融资融券等值金额的1倍
D. 非法融资融券等值金额的2倍
[单项选择]客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。
A. 一级
B. 二级
C. 三级
D. 初始
[单项选择]投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。
A. 上海证券交易所或深圳证券交易所
B. 中国证券业协会
C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D. 证券经纪商
[单项选择]一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。
A. 投资性
B. 融资性
C. 公开市场操作
D. 收益性
[单项选择]中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A. 政策性
B. 公开市场操作
C. 投融资
D. 保值
[判断题]证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。
[判断题]证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行的证券，但可以是未交付的证券。（）
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（）。
A. 纸面形式
B. 口头形式
C. 中国证券业协会规定的形式
D. 证券交易所规定的形式
[多项选择]证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。
A. 家庭
B. 政府
C. 金融机构
D. 企业
[判断题]融资交易就是证券公司出借证券给客户出售，客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息。
