更多"证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行的证券，但可以是未交付的证"的相关试题:
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（）。
A. 纸面形式
B. 口头形式
C. 中国证券业协会规定的形式
D. 证券交易所规定的形式
[单项选择]公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准。
A. 国务院证券监督管理机构
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会授权的部门
D. 证券登记结算机构
[判断题]依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，只能在依法设立的证券交易所上市交易。（）
[单项选择]证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。
A. 证券代销
B. 证券承销
C. 证券发行
D. 证券包销
[判断题]证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，因此，所有的证券发行均应采取公开发行方式。（）
[判断题]我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。
[单项选择]
以下（）情形属于公开发行证券。
Ⅰ.向不特定对象发行证券
Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券
Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券
Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]（）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。
A. 正确
B. 错误
[单项选择]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。
A. 行政拘留
B. 撤销任职资格或者证券从业资格
C. 警告
D. 罚款
[判断题]会员制证券交易所规定,会员以外的其他人要买卖在证券交易所上市的证券,必须通过会员进行
[多项选择]证券的发行交易活动必须实行（）的原则
A. 公开
B. 自愿
C. 公正
D. 公平
[单项选择]对已发行的证券进行买卖、转让的市场称为（）。
A. 证券发行市场
B. 证券流通市场
C. 现货市场
D. 资本市场
[多项选择]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，正确的是（）。
A. 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
B. 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
D. 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
[单项选择]证券发行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所。
A. 证券投资者
B. 证券公司
C. 证券发行人
D. 证券中介机构
[判断题]证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。
[判断题]证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所
[单项选择]证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。
A. 资金募集和证券交付
B. 证券创设和证券交付
C. 证券创设、资金募集和证券交付
D. 证券登记和资金募集
[单项选择]按照《中华人民共和国证券法》的规定，凡依法设立的综合类证券公司、经纪类证券公司都应当加入（）成为会员：
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 各地证监局
D. 亚洲证券分析师组织
