更多"证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管"的相关试题:
[多项选择]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，正确的是（）。
A. 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
B. 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
D. 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
[单项选择]证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A. 3万元以上30万元以下
B. 5万元以上50万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 3万元以上20万元以下
[单项选择]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 2万元以上20万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 5万元以上50万元以下
[单项选择]未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A. 2，3
B. 1，2
C. 2，4
D. 1，3
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款Ⅱ.给予警告Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]从事生产、销售假药及生产、销售劣药情节严重的企业或者其他单位，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员几年内不得从事药品生产、经营活动（）
A. 1年内
B. 3年内
C. 5年内
D. 10年内
[单项选择]现场进行吊装作业、未安排专门人员进行现场安全管理的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A. 2；3
B. 1；2
C. 2；5
D. 1；3
[判断题]单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。（）
[判断题]单位犯罪的，如对单位判处罚金，则对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员不能再判处罚金。
[单项选择]根据我国现行法律，单位犯洗钱罪的，除对单位判处罚金外，还要对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）。
A. 五年以下有期徒刑或者拘役
B. 十年以下有期徒刑
C. 三年以上十年以下有期徒刑
D. 七年以下有期徒刑
[单项选择]招标代理机构在所代理的招标项目中投标、代理投标的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额（）的罚款。
A. 3%以上5%以下
B. 5%以上10%以下
C. 1%以上3%以下
D. 1%以上5%以下
