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[单项选择]证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。
A. 客户信用交易担保资金账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 客户信用证券账户
D. 客户信用资金账户
[多项选择]按面值确定发行价格的证券发行方式称为（）。
A. 平价发行
B. 溢价发行
C. 折价发行
D. 等价发行
E. 面值发行
[单项选择]（）证券发行与承销业务也称为称为：
A. 证券交易业务
B. 证券做市业务
C. 一级市场业务
D. 二级市场业务
[单项选择]（）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。
A. 正确
B. 错误
[单项选择]首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。
A. 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
B. 参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
C. 保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
D. 发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
[单项选择]证券发行与承销业务也被称为（）。
A. 证券交易业务
B. 证券做市业务
C. 一级市场业务
D. 二级市场业务
[单项选择]公司溢价发行股票时，对于委托证券商代理发行股票而支付的发行手续费（低于发行溢价收入），应将其：（）
A. 计入开办费
B. 计入管理费
C. 计入长期待摊费用
D. 从溢价收入中扣除
[单项选择]在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A. 股票
B. 金融证券
C. 商业票据
D. 公司债券
[单项选择]下列选项中，不属于《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是（）
A. 信息披露
B. 内幕交易
C. 操纵市场
D. 欺诈客户
[判断题]证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，因此，所有的证券发行均应采取公开发行方式。（）
[单项选择]甲公司委托乙证券公司代理发行普通股2000万股，每股面值1元，每股发行价值4元，按协议约定，乙证券公司从发行收入中提取2%的手续费，甲公司发行普通股应计入资本公积的金额为（）万元。
A. 6000
B. 5840
C. 5880
D. 6160
[判断题]证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。
[单项选择]
发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ.股票在二级市场上进行转让
Ⅳ.中国证监会认定的其他情形
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。
A. 行政拘留
B. 撤销任职资格或者证券从业资格
C. 警告
D. 罚款
[多项选择]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，正确的是（）。
A. 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
B. 给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
D. 责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
[单项选择]发行人与证券公司在承销中双方的权利，义务和责任体现在（）中
A. 公司章程
B. 业务委托书
C. 证券承销协议
D. 验证笔录
[单项选择]我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行证券，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
[多项选择]按照证券的发行主体划分，证券可分为（）。
A. 政府证券
B. 金融证券
C. 国库券
D. 公司证券
E. 商业票据
