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[单项选择]证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为()。
A. 证券代销
B. 证券承销
C. 证券发行
D. 证券包销
[单项选择]在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。
A. 股票
B. 金融证券
C. 商业票据
D. 公司债券
[单项选择]()证券发行与承销业务也称为称为:
A. 证券交易业务
B. 证券做市业务
C. 一级市场业务
D. 二级市场业务
[单项选择]证券发行市场是()以发行证券的方式筹集资金的场所。
A. 证券投资者
B. 证券公司
C. 证券发行人
D. 证券中介机构
[判断题]证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所
[单项选择]根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以()方式确定股票发行价格
A. 累计投标询价
B. 上网询价
C. 询价
D. 协商定价
[单项选择]对已发行的证券进行买卖、转让的市场称为()。
A. 证券发行市场
B. 证券流通市场
C. 现货市场
D. 资本市场
[判断题]证券发行市场也称为一级市场或者初级金融市场。
[单项选择]股票发行价格经证券管理部门批准,()
A. 可以低于股票票面价格发行
B. 可以高于股票票面价格发行
C. 不可以按股票票面价格发行
D. 一定要按股票票面价格发行
[单项选择]股票的发行价格高于面值,称为()
A. 平价发行
B. 折价发行
C. 溢价发行
D. 市价发行
[多项选择]证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,(),情节严重的,构成内幕交易、泄露内幕信息罪。
A. 买入该证券
B. 从事与该内幕信息有关的期货交易
C. 故意泄露相关信息
D. 卖出该证券
[多项选择]证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前(),情节严重的,构成内幕交易,泄露内露信息罪。
A. 买入该证券
B. 从事与该内幕信息有关的期货交易
C. 故意泄露该信息
D. 卖出该证券
[单项选择]()证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。
A. 正确
B. 错误
[单项选择]
证券发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准证券,可对其实行的处罚包括()
Ⅰ.尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.尚未发行证券的,处以20万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券发行与承销业务也被称为()。
A. 证券交易业务
B. 证券做市业务
C. 一级市场业务
D. 二级市场业务