更多"证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚"的相关试题:
[单项选择]我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行证券，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
[单项选择]证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。
A. 资金募集和证券交付
B. 证券创设和证券交付
C. 证券创设、资金募集和证券交付
D. 证券登记和资金募集
[单项选择]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]证券发行者自己组织销售的证券发行方式是（）。
A. 直接发行
B. 间接发行
C. 代理发行
D. 公开发行
[单项选择]未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募集资金金额（）罚款。
A. 百分之一以上百分之十以下
B. 百分之一以上百分之五以下
C. 一万元以上五万元以下
D. 三万元以上三十万元以下
[单项选择]
下列有关证券公开发行的说法中，正确的有（）
Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行证券
Ⅱ.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
Ⅲ.公司公开发行的新股应最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
股票发行注册制改革是指发行人申请发行股票时，证券监管机构只对申报文件的全面性、准确性作形式审查，不对发行人的资质进行实质性审核和价值判断，而将发行公司股票的良莠留给市场来决定。此举将有利于（）。
①改善融资环境，激发市场活力
②降低股市风险，刺激资金流入
③促进资金融通，提高配置效率
④完善资本市场，促进分配公平
A. ①②
B. ①③
C. ②④
D. ③④
[判断题]通过金融手段来融资最常见的是通过发行股票及证券交易筹集建设资金。
[单项选择]我国股票发行将由核准制向注册制转变。实行注册之后，股票发行主要不是由政府决定，证券机构只对股票发行人的申报文件作形式审查，公司股票的良莠留给市场决定。这一改革（）
A. 意味着股票投资的收益取决于企业经营状况
B. 符合市场在资源配置中起决定性作用的要求
C. 会使股票价格越来越偏离企业实际经营状况
D. 意味着国家对股票市场监管的削弱
[单项选择]我国股票发行将由核准制向注册制转变。实行注册制后，股票发行主要不是由政府决定，证券发行机构只对股票发行人的申报文件作形式审查，公司股票的良莠留给市场决定。这一改革（）
A. 意味着股票投资的收益取决于企业经营状况
B. 符合市场在资源配置中起决定性作用的要求
C. 会使股票价格越来越偏离企业实际经营状况
D. 意味着国家对股票市场监管的削弱
[单项选择]
下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。
Ⅰ.发行人在境内发行股票
Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券
Ⅲ.证券公司在境内承销证券
Ⅳ.投资者认购境内发行的证券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]证券发行按有无发行中介可分为（）
A. 私募发行
B. 公募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
[单项选择]
上市公司发行证券，保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括（）。
Ⅰ.证券发行保荐书
Ⅱ.保荐机构尽职调查报告
Ⅲ.法律意见书
Ⅳ.律师工作报告
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]发行人发行的附有特定条件的一种有价证券，允许持有人按某一特定价格在规定的期限内购买既定数量的标的资产，该有价证券是（）。
A. 可转换债券
B. 优先股
C. 认股权证
D. 期股权证
[单项选择]所谓的证券发行指的是发行人制作并向（）交付证券的行为
A. 证券公司
B. 证监会
C. 投资者
D. 消费者
