[单项选择]

下列有关证券公开发行的说法中，正确的有（）
Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行证券
Ⅱ.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
Ⅲ.公司公开发行的新股应最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行证券，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200

[单项选择]自有关证券公开发行之日起（）内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。
A. 8个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 18个月

[单项选择]

下列关于证券发行与承销信息披露的有关规定的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介
Ⅱ.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
Ⅳ.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[单项选择]下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

[单项选择]下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A. 申请文件置备于指定场所供公众查阅
B. 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C. 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D. 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

[单项选择]

根据《证券法》的规定，下列情形属于公开发行证券的有（）
Ⅰ.向不特定对象发行证券的
Ⅱ.向特定对象发行证券的
Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过100人的
Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

[单项选择]下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是（）。
A. 向不特定对象发行证券
B. 向累计超过一百人的特定对象发行证券
C. 必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
D. 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

[单项选择]以非特定公众投资者为对象，公开募集发行证券的发行方式是（）
A. 公募发行
B. 直接发行
C. 间接发行
D. 设立发行

[多项选择]证券的发行按照发行对象的范围不同分为（）
A. 公开发行
B. 上网发行
C. 非公开发行
D. 网下发行

[单项选择]

根据证券法的规定下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ

[单项选择]

根据证券法的规定下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责
的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处
以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处
以三万元以上三十万元以下的罚款

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ

[单项选择]

根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ

[判断题]只要是向不特定对象发行证券，无论人数多少，都会被判定为公开发行。

[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券公开发行情形的有（）。
A. 向不特定对象发行证券的
B. 向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C. 向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D. 采取电视广告方式发行证券的

[单项选择]根据《证券法》的有关规定，公开发行公司债券筹集的资金（）
A. 可以用于弥补亏损
B. 用于非生产性支出
C. 用于购置职工住房
D. 必须用于核准的用途

[单项选择]

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
Ⅰ.6
Ⅱ.10
Ⅲ.15
Ⅳ.28

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

[判断题]非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。

[多项选择]依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）。
A. 向不特定对象发行证券
B. 向特定对象发行证券累计超过200人
C. 行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D. 向特定对象发行证券累计超过500人