[单项选择]下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A. 申请文件置备于指定场所供公众查阅
B. 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C. 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D. 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

[单项选择]下列关于公开发行证券的说法中错误的是（）。
A. 申请文件置备于指定场所供公众查阅
B. 改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议
C. 股票依法发行后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责
D. 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

[单项选择]下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
B. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款
C. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

[单项选择]下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是（）。
A. 向不特定对象发行证券
B. 向累计超过一百人的特定对象发行证券
C. 必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
D. 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

[单项选择]

根据证券法的规定下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ

[单项选择]

根据证券法的规定下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责
的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处
以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处
以三万元以上三十万元以下的罚款

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ

[单项选择]

根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ

[单项选择]下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，错误的是（）。
A. 股份有限公司的净资产额不低于人民币1亿元
B. 所筹资金用途符合国家产业政策
C. 最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息
D. 最近3年没有重大违法违规行为

[单项选择]关于政务公开，说法错误的是（）。
A. 各级政府及其工作部门依据权力清单，向社会全面公开政府职能、法律依据、实施主体、职责权限、管理流程、监督方式等事项
B. 重点推进财政预算、公共资源配置、重大建设项目批准和实施、社会公益事业建设等领域的政府信息公开
C. 涉及公民、法人或其他组织权利和义务的规范性文件，按照政府信息公开要求和程序予以公布
D. 坚持有条件公开的原则

[单项选择]

下列关于证券发行与承销信息披露的有关规定的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介
Ⅱ.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
Ⅳ.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

[单项选择]

下列有关证券公开发行的说法中，正确的有（）
Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行证券
Ⅱ.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
Ⅲ.公司公开发行的新股应最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]关于《证券法》规定的为公开发行的是：（）
A. 向特定对象发行证券
B. 向累计超过二百人的特定对象发行证券
C. 只向公司股东家属发行证券
D. 向特定消费者发行证券

[单项选择]关于统计资料的公开查询，下列说法错误的是（）
A. 统计资料作为统计活动的成果，具有重要的社会价值
B. 统计资料公开查询可以提高统计资料的利用效率，充分发挥统计在服务经济社会发展中的重要作用C.统计资料，应当依法及时公开，为社会公众提供查询服务
C. 所有的统计资料都应当公布

[单项选择]

下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有（）
Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用
Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未做纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股
Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议
Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]下列关于公开市场一级交易商制度的说法错误的是（）。
A. 公开市场一级交易商制度主要进行的是债券交易
B. 公开市场一级交易商制度主要为了财政政策目标的实现
C. 公开市场一级交易商制度是中国人民银行根据规定遴选出二级市场参与者，与之进行债券交易
D. 公开市场一级交易商制度主要是为了配合中国人民银行货币政策目标的实现

[单项选择]在上海证券交易所网上定价发行可转换债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。
A. T+1日，冻结申购资金
B. T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号
C. T+4日，中签率公告见报；摇号
D. T+4日，摇号结果公告见报

[单项选择]关于事业单位公开招聘工作人员的程序说法错误的是（）
A. 具有法定的约束力
B. 招聘过程中可以任意取消某一程序
C. 制定公开招聘方案是程序之一
D. 必须进行明确规定招聘程序

[单项选择]关于公开招标方式中的"荷兰式"招标，下列说法错误的是（）。
A. 标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差
B. 标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销
C. 标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格
D. 标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

[单项选择]

证券的发行和交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，下列关于"三公"原则的说法中，正确的有（）
Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化
Ⅱ.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息
Ⅲ.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位
Ⅳ.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。
A. 保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B. 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C. 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D. 保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益