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[判断题]根据我国的经济情况，目前实行的不是证券发行注册制度，而是证券发行核准制。
[单项选择]我国股票发行将由核准制向注册制转变。实行注册制后，股票发行主要不是由政府决定，证券发行机构只对股票发行人的申报文件作形式审查，公司股票的良莠留给市场决定。这一改革（）
A. 意味着股票投资的收益取决于企业经营状况
B. 符合市场在资源配置中起决定性作用的要求
C. 会使股票价格越来越偏离企业实际经营状况
D. 意味着国家对股票市场监管的削弱
[不定项选择]证券发行的管理体制中，注册制和核准制的主要区别表现为（）
A. 投资人的素质不同
B. 获得发行权力的公司范围不同
C. 证券监管机构承担的责任不同
D. 依据的内容不同
[单项选择]
我国目前的证券发行制度实行核准制，并配以（）。
Ⅰ.网络公示制度
Ⅱ.发行审核制度
Ⅲ.保荐人制度
Ⅳ.连带责任制度
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]我国股票发行将由核准制向注册制转变。实行注册之后，股票发行主要不是由政府决定，证券机构只对股票发行人的申报文件作形式审查，公司股票的良莠留给市场决定。这一改革（）
A. 意味着股票投资的收益取决于企业经营状况
B. 符合市场在资源配置中起决定性作用的要求
C. 会使股票价格越来越偏离企业实际经营状况
D. 意味着国家对股票市场监管的削弱
[单项选择]我国股票发行将由核准制向注册制转变。实行注册制后，股票发行主要不是由政府决定，证券监管机构只对股票发行人的申报文件作形式审查，公司股票的良莠留给市场决定。这一改革（）
A. 意味着股票投资的收益取决于企业经营状况
B. 符合市场在资源配置中起决定性作用的要求
C. 会使股票价格越来越偏离企业实际经营状况
D. 意味着国家对股票市场监管的削弱
[单项选择]
股票的发行制度包括（）。
Ⅰ.审批制
Ⅱ.登记制
Ⅲ.核准制
Ⅳ.注册制
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[简答题]什么是资产评估核准制和备案制？为什么要实行资产评估核准制和备案制？
[单项选择]证券发行者自己组织销售的证券发行方式是（）。
A. 直接发行
B. 间接发行
C. 代理发行
D. 公开发行
[单项选择]证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。
A. 证券代销
B. 证券承销
C. 证券发行
D. 证券包销
[单项选择]在深化资本市场法治化建设过程中，应加快股票发行核准制向（）转变。
A. 注册制
B. 投票制
C. 委员会制
D. 审批制
[单项选择]
证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（）
Ⅰ.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]证券发行按有无发行中介可分为（）
A. 私募发行
B. 公募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
[单项选择]传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。
A. 资产池
B. 投资组合
C. 现金流
D. 债务池
[单项选择]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
