更多"证券公司设立集合资产管理计划应当，对客户的条件和集合资产管理计划的推广"的相关试题:
[多项选择]证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。
A. 金融投资经验
B. 风险承受能力
C. 风险管理能力
D. 金融管理能力
[单项选择]证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户
A. 1
B. 2
C. 3
[单项选择]证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后（）日内，向证券业协会备案。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]证券公司办理（），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A. 集合资产管理业务
B. 定向资产管理业务
C. 证券自营业务
D. 证券经纪业务
[单项选择]证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。
A. 1
B. 5
C. 10
D. 20
[单项选择]证券公司可以通过设立（）的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
A. 单一性
B. 综合性
C. 集团性
D. 特定性
[单项选择]
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。
Ⅰ.集合资产管理合同
Ⅱ.集合资产推广计划
Ⅲ.集合资产管理风险提示书
Ⅳ.集合资产管理计划说明书
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。
Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立
Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立
Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立
Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]设立非限定性集合资产管理计划，应当报经（）批准。
A. 证券公司注册地中国证监会派出机构
B. 证券交易所
C. 证券登记结算机构
D. 中国证监会
[单项选择]
下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（）。
Ⅰ.集合计划资产设立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其破产财产或者清算财产
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]投资银行办理集合资产管理业务，可以不将集合资产管理计划的资产全部交由独立的资产托管机构托管。
[单项选择]集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。
A. "集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称"
B. "证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称"
C. "证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称"
D. "各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称"
[单项选择]
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。
Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序
Ⅱ.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估
Ⅲ.保证估值公平、合理
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]证券公司申请设立证券营业部应当向（）报批。
A. 中国人民银行
B. 国务院
C. 工商行政管理部门
D. 中国证监会
[单项选择]下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（）。
A. 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备
B. 证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征
C. 证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险
D. 集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单
