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[单项选择]证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[单项选择]证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立（）。
A. 实名信用证券账户
B. 实名信用资金账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 客户信用交易担保证券账户
[单项选择]证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。
A. 为证券经纪人进行执业注册登记
B. 证券经纪人通过从业资格考试
C. 证券经纪人签订委托合同
D. 证券经纪人签订劳动合同
[单项选择]证券公司应当在定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（）日内，代理客户向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 30
[单项选择]
根据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息中的（）。
Ⅰ.受托从事的介绍业务范围
Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
Ⅳ.客户开户和交易流程、出入金流程
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]（）是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度。
A. 注册制
B. 审批制
C. 核准制
D. 登记制
[多项选择]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。
A. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B. 受托从事的介绍业务范围
C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
D. 交易结算结果查询方式
[单项选择]
客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。
Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺
Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
[单项选择]券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括（）。
A. 金融产品说明书
B. 宣传推介材料
C. 拟向客户提供的其他文件、资料
D. 书面代销合同
[单项选择]按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。
A. 接受代销金融产品的委托后
B. 接受代销金融产品的委托前
C. 向客户推荐金融产品
D. 为客户提供产品咨询服务
[单项选择]证券公司撤销境内分支机构的，应当在（）的报刊上公告。
A. 国务院证券监督管理机构指定
B. 证券公司所在地
C. 省级以上
D. 证券交易所指定
[单项选择]证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A. 证券交易所
B. 中国证券业协会
C. 中国证监会
D. 中国证券登记结算公司
