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[单项选择]
中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。
Ⅰ.客户选择
Ⅱ.合同签订
Ⅲ.授信额度的确定
Ⅳ.担保物的收取和管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[多项选择]内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括（）。
A. 制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划
B. 向董事会提交的全面审计工作报告
C. 内部审计部门开展异地审计的，应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构
D. 外部中介机构对银行的审计报告
E. 内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改情况下，应直接向中国证监会报告相关情况
[单项选择]根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（）
A. 证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整
B. 证券公司减少注册资本
C. 证券公司设立分支机构
D. 证券公司变更业务范围
[单项选择]信托公司应当在证券投资信托成立后（）个工作日内向中国银监会或其派出机构报告。
A. 5
B. 15
C. 10
D. 20
[单项选择]中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为（）提供便利服务。
A. 创业投资基金
B. 企业型基金
C. 合伙制基金
D. 公司制基金
[单项选择]
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。
Ⅰ.公司治理Ⅱ.内部控制Ⅲ.风险状况Ⅳ.业务质量
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单项选择]中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A. 审慎监管
B. 忠实勤勉
C. 诚实信用
D. 平等自愿
[单项选择]中国证监会及其派出机构对创业投资基金在（）检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理。
A. 持有人
B. 募集来源
C. 投资者
D. 投资方向
[单项选择]机动车所有人的住所迁出车辆管理所管辖区域的，机动车所有人应当在临时行驶车号牌的（）期限内到住所地车辆管理所申请机动车转入。
A. 有效
B. 超时
C. 无限
D. 随便多少天
[单项选择]
中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件
Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
Ⅳ.有关媒体，经证实后予以记录
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]金融机构在收到银监部门或其派出机构批准文件（）日内，到银监会或其派出机构领取或换领金融可证。
A. 60
B. 0
C. 20
D. 10
[单项选择]下列关于派出机关和派出机构的说法中，正确的是（）。
A. 派出机构是由各级人民政府设置的
B. 派出机关由各级人民政府工作部门设置
C. 派出机构本身不具有行政主体资格，但是可以成为授权行政主体
D. 派出机关本身不具有行政主体资格，但是可以成为职权行政主体
[多项选择]合作金融机构下列事项（）应经银监会及其派出机构行政许可。
A. 机构设立
B. 机构变更
C. 机构终止
D. 买卖、代理买卖买卖外汇业务
E. 调整业务范围和增加业务品种；理事（董事）和高级管理人员任职资格等
[单项选择]消防设施检测技术服务机构（）设立任何形式的分支机构、派出机构，（）转包、分包消防技术服务业务
A. 不得、可以
B. 可以、不得
C. 不得、不得
D. 可以、可以
[简答题]金融机构领取或换领金融许可证需向银监会或派出机构提供哪些资料？
[多项选择]中国银监会派出机构的主要任务是（）。
A. 对本辖区内的银行业金融机构进行监督管理
B. 承办中国银行业监督管理委员会交办的其他事项
C. 制定监管规章
D. 反洗钱
E. 加强与地方政府的沟通
[多项选择]发生下列（）情形，金融机构应当向银监会或派出机构申请换发金融许可证。
A. 机构更名
B. 营业地址（仅限于清算代码）变更
C. 许可证破损
D. 许可证遗失
E. 银监会或其他派出机构认为其他需要更换许可证的情形
