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[单项选择]列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。
A. 应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
B. 引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C. 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D. 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
[单项选择]关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。
A. 预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
B. 证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目
C. 证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议
D. 证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖
[单项选择]关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A. 投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B. 投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C. 投资者是买卖证券的主体
D. 投资者是买卖证券的客体
[单项选择]下列关于证券投资基金的特点说法错误的是（）。
A. 证券投资基金是一种直接的证券投资方式
B. 证券投资基金具有投资小、费用低的优点
C. 证券投资基金流动性强
D. 与直接购买股票相比，投资者与上市公司没有任何直接关系
[单项选择]下列关于证券投资基金的说法，错误的是（）。
A. 证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式，投资人通过基金管理人的专业资产管理，以期得到比自行管理更高的报酬
B. 证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则
C. 目前我国公募证券投资基金全部是公司型基金
D. 在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金
[单项选择]下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。
A. 是一种长期投资工具
B. 主要功能是分散投资
C. 投资基金无风险
D. 投资基金可能带来收益，也可能承担损失
[单项选择]下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。
A. 向投资者销售或者提供"荐股软件"，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格
B. 未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务
C. 证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
D. 证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
[单项选择]以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是（）。
A. 制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B. 提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动
C. 可以依法办理非公开募集基金的登记、备案
D. 只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解
[多项选择]以下关于证券投资风险的正确说法是（）
A. 系统风险是可以通过组合投资来分散的
B. 非系统风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系
C. 证券投资的风险是指证券收益的不确定性
D. 风险是对投资者预期收益的背离.
[单项选择]
下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。
Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务
Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]下列关于证券投资基金的特点说法不正确的是（）。
A. 证券投资基金具有组合投资、费用低的优点
B. 流动性强
C. 证券投资基金是一种直接的证券投资方式
D. 与直接购买股票相比，投资者与上市公司没有任何直接关系
[单项选择]关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。
A. 按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B. 按照约定辅助客户作出投资决策
C. 直接或间接获取经济利益的经营活动
D. 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
[单项选择]下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。
A. 从事技术的人员可以从事营销业务活动
B. 从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
C. 营销人员不得经办客户账户
D. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
[单项选择]关于我国证券交易所，以下说法错误的是（）。
A. 证券交易所的设立和解散，由国务院决定
B. 证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格
C. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
D. 证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥
[单项选择]下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。
A. 证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象
B. 证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C. 证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬
D. 委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人
[单项选择]下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。
A. 申请文件置备于指定场所供公众查阅
B. 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C. 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D. 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
[单项选择]关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。
A. 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
B. 国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
C. 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
D. 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
[单项选择]下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。
A. 具备证券从业资格
B. 从事证券相关行业2年以上
C. 具有证券专业知识
D. 具备行业分析的学科背景
