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[单项选择]列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。
A. 应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
B. 引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C. 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D. 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
[多项选择]关于证券投资基金的说法，正确的有（）。
A. 是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式
B. 通过发行股票集中投资者的资金
C. 由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
D. 主要业务是从事股票、债券等金融工具的投资
[单项选择]下列关于证券投资风险的说法，错误的是（）。
A. 非系统风险是可以通过组合投资来分散的
B. 非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系
C. 证券投资的风险是指证券收益的不确定性
D. 风险是对投资者预期收益的背离
[单项选择]下列关于证券投资基金的说法，错误的是（）。
A. 证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式，投资人通过基金管理人的专业资产管理，以期得到比自行管理更高的报酬
B. 证券投资基金实行利益共享、风险共担的原则
C. 目前我国公募证券投资基金全部是公司型基金
D. 在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金
[单项选择]下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。
A. 是一种长期投资工具
B. 主要功能是分散投资
C. 投资基金无风险
D. 投资基金可能带来收益，也可能承担损失
[单项选择]下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。
A. 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
B. 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
C. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则
[单项选择]下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。
A. 证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
B. 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
C. 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易
D. 证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保
[单项选择]关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。
A. 预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
B. 证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目
C. 证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议
D. 证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖
[单项选择]下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。
A. 向投资者销售或者提供"荐股软件"，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格
B. 未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务
C. 证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
D. 证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
[单项选择]下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（）。
A. 证券承销业务采取代销或者包销方式
B. 代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部煺还给发行人
C. 包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人
D. 证监会应当为发行人指定承销的证券公司
[单项选择]下面关于证券自营业务说法正确的是（）。
A. 证券公司均不得从事证券自营业务
B. 证券公司均可以从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务
[单项选择]下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
A. 证券公司收取一定比例的佣金作为收入
B. 证券公司可以先替客户垫付资金
C. 证券公司不分享客户买卖证券的差价
D. 证券公司不承担客户的价格风险
[单项选择]下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
A. 应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B. 不得提供虚假、误导性信息
C. 不得采取不正当竞争手段开展业务
D. 按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
[多项选择]关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有（）。
A. 最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B. 注册资本不低于3000万元人民币，必须为实缴货币资本
C. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工=作经历
D. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
[单项选择]关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。
A. 注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B. 高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D. 最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
[单项选择]
按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门
Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构
Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构
Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]关于证券投资咨询人员，下列说法错误的是（）。
A. 不得篡改有关信息和资料
B. 公开发表的关于证券投资咨询的文章中可以采用笔名
C. 向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名
D. 引用信息应当注明出处
[单项选择]下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（）。
A. 公司净资本符合中国证监会的规定
B. 财务顾问主办人不少于3人
C. 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
D. 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
