更多"下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。"的相关试题:
[单项选择]
按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门
Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构
Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构
Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%
Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。
A. 证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B. 证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离
C. 证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度
D. 在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（）等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ.资产
Ⅱ.负债
Ⅲ.损益
Ⅳ.资本充足
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。
Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。
A. 应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
B. 引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C. 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D. 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
[单项选择]
证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
Ⅰ.资产
Ⅱ.现金流
Ⅲ.损益
Ⅳ.资本充足
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以（）的罚款。
A. 10万元以上20万元以下
B. 20万元以上30万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 20万元
[单项选择]下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
A. 应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B. 不得提供虚假、误导性信息
C. 不得采取不正当竞争手段开展业务
D. 按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
[单项选择]下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。
A. 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
B. 证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
C. 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
D. 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
[单项选择]下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是（）。
A. 从事技术的人员可以从事营销业务活动
B. 从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
C. 营销人员不得经办客户账户
D. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
[单项选择]关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。
A. 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
B. 国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
C. 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
D. 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
[单项选择]下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。
A. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B. 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C. 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
[单项选择]下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是（）。
A. 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日
B. 证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C. 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
