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[单项选择]以下关于投资风险说法错误的是（）。
A. 投资风险来源于投资价值的波动
B. 市场价格是投资风险的主要因素之一
C. 借款方还债能力与意愿是投资风险的主要风险之一
D. 合规风险属于投资风险
[单项选择]关于证券投资咨询人员，下列说法错误的是（）。
A. 不得篡改有关信息和资料
B. 公开发表的关于证券投资咨询的文章中可以采用笔名
C. 向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名
D. 引用信息应当注明出处
[单项选择]下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。
A. 是一种长期投资工具
B. 主要功能是分散投资
C. 投资基金无风险
D. 投资基金可能带来收益，也可能承担损失
[单项选择]关于证券投资基金促进证券市场发展的作用，以下说法错误的是（）。
A. 有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价
B. 有利于市场有效性的提高和资源的合理配置
C. 有助于防止市场的过度投机
D. 有助于增加我国个人投资者的比重，推动上市公司完善治理结构
[单项选择]下列关于证券投资基金分类的意义，说法错误的是（）。
A. 对投资者而言，有助于投资者做出正确的投资选择与比较
B. 对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理
C. 对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础
D. 对基金管理人而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
[单项选择]关于证券投资基金在优化金融结构方面的作用，以下说法错误的是（）。
A. 将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大间接融资比例
B. 能够有效分流储蓄资金，一定程度上降低金融行业系统性风险
C. 起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用
D. 为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，有利于生产力的提高和国民经济的发展
[单项选择]以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是（）。
A. 基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
B. 基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场
C. 监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
D. 基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
[单项选择]关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用，说法错误的是（）。
A. 为中小投资者拓宽了投资渠道
B. 稳定上市公司的股价
C. 优化金融结构，促进经济增长
D. 有利于证券市场的稳定和健康发展
[多项选择]关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有（）。
A. 最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B. 注册资本不低于3000万元人民币，必须为实缴货币资本
C. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工=作经历
D. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
[多项选择]关于证券投资基金的说法，正确的有（）。
A. 是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式
B. 通过发行股票集中投资者的资金
C. 由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
D. 主要业务是从事股票、债券等金融工具的投资
[单项选择]关于风险投资说法错误的是（）
A. 风险投资又称风险资本或创业投资
B. 风险投资的目的是促使新技术成果尽快商品化，并取得高资本收益的一种投资行为
C. 风险投资是指资金投向含有失败风险的高技术及其产品的研究开发领域
D. 风险投资是指资金投向具有风险的金融、房地产等商业活动领域
[单项选择]关于证券投资基金的发展能有助于防止市场的过度投机和炒作的原因，说法错误的是（）。
A. 证券投资基金倡导理性的投资理念和文化
B. 证券投资基金给投资者带来合理的收益
C. 证券投资基金管理人能发挥专业投资优势
D. 证券投资基金推动市场价值判断体系的形成
[单项选择]关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。
A. 按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B. 按照约定辅助客户作出投资决策
C. 直接或间接获取经济利益的经营活动
D. 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
[单项选择]下列关于公开发行证券的说法中错误的是（）。
A. 申请文件置备于指定场所供公众查阅
B. 改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议
C. 股票依法发行后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责
D. 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
[单项选择]下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。
A. 向投资者销售或者提供"荐股软件"，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格
B. 未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务
C. 证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
D. 证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
[单项选择]下列关于证券代销和包销的区别说法错误的是（）
A. 法律关系不同
B. 风险分担不同
C. 销售主体不同
D. 发行成本不同
[多项选择]以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（）。
A. 收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
B. 收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
C. 风险越大，收益就一定越高
D. 风险越小，收益就一定越低
