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[单项选择]首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。
A. 网上
B. 网下
C. 内部
D. 外部
[单项选择]会员应根据投资者风险承受能力和专业知识情况，对投资者交易的权限和规模进行分级管理。一级投资人，在持有股票时，可进行（）
A. 备兑开仓（卖认购期权）；
B. 买入期权的权限；
C. 卖出开仓的权限；
[单项选择]会员应根据投资者风险承受能力和专业知识情况，对投资者交易的权限和规模进行分级管理。一级投资人，可进行（）
A. 备兑开仓（卖认购期权）
B. 买入期权的权限
C. 卖出开仓的权限
[判断题]所谓的私募发行就是向普通的投资者发行证券。
[判断题]公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。
[单项选择]根据财政部公布的2013年储蓄国债发行计划，面向普通投资者销售的储蓄国债一共发行9次。每一期国债上市后，都出现了热销的局面。这是因为（）
A. 国债流动性强、灵活方便
B. 国债收益较高，风险较低
C. 购买国债可以有效地规避风险
D. 购买国债可获取股息或红利收入
[判断题]证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所
[单项选择]根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。
A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%
[单项选择]通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面的报，通知上级公司，并予公告。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 30%
[判断题]私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。
[单项选择]私募基金的投资产品面向不超过（）人的特定投资者发行。
A. 100
B. 200
C. 150
D. 300
[单项选择]
当前，我国国内的金融市场活跃，为居民提供了多样的投资理财品种和渠道。假如某投资者选择投资财政部发行的国债的话，其理由可能是（）
①国债具有“我为人人，人人为我”的互助特征
②国债以国家信用作担保、以税收作为还本付息保证，风险小
③国债投资可以实现利益共享、风险共担④国债具有较好的流动性
A. ②③
B. ①③
C. ②④
D. ①④
[判断题]证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的基金，由基金托管人管理和运用资金。
[单项选择]发行总额不固定，可以追加发行，投资者可以请求发行机构赎回，也可以再追加买入的基金称为（）。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 封闭型基金
D. 开放型基金
[单项选择]
首次公开发行股票的发行人和主承销商向战略投资者配售股票的，应当在网下结果公告中披露战略投资者的（）。
Ⅰ.名称
Ⅱ.地址
Ⅲ.认购数量
Ⅳ.持有期限
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]证券发行市场上的投资者包括（）
A. 居民个人
B. 保险公司
C. 企事业单位
D. 证券投资基金
[单项选择]项目导向主要是依赖于项目的（）而不是依赖于项目的投资者或发起人的资信来安排融资是项目融资的第一个特点。
A. 资金
B. 设备
C. 现金流量和资产
D. 固定资产
