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[多选题]当出现以下情况之一时，应启动客户尽职调查（ ）。
A.新客户开户
B.本行于客户的业务存续期间为持续识别客户身份、定期评估客户涉嫌洗钱风险时
C.一次性金融服务客户
D.需要重新识别客户的情形
[判断题]机构反洗钱工作小组应每年对客户尽职调查工作开展情况进行质量评估组织对客户尽职调查表进行抽查审核对于填写不规范或填报信息不真实的要及时采取有效措施督进整改。
A.正确
B.错误
[判断题]机构反洗钱工作小组应每年对客户尽职调查工作开展情况进行质量评估，组织对客户尽职调查表进行抽查审核，对于填写不规范或填报信息不真实的要及时采取有效措施，督进整改。
A.正确
B.错误
[多选题]开立单位结算账户时，客户经理需提供《对公客户尽职调查表》。如存在以下哪些情况的 ，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》。
A.异地客户
B.外国政要控制的对公客户
C.CCS等级高风险客户
D.法定代表人对开户目的不明确的客户开户
[判断题]对于在反洗钱系统中完成客户尽职调查表时,只需在客户尽职调查表中完善客户个人信息,无需完善核心系统的客户个人信息。( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应（）根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。
A.定期
B.不定期
C.长期
D.定期或不定期
[判断题]各分支行在开展单位客户尽职调查时应详细记录采取的尽职调查措施、调查人员及调查时间,遵循风险为本的原则,对不同风险等级客户采取相应尽职调查措施。( )
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应( )根据客户尽职调查情况,及时调整客户风险等级,确保客户风险等级符合实际风险情况。
A.定期
B.不定期
C.长期
D.定期或不定期
[单选题]客户尽职调查工作开展情况质量评估的频率为（ ）。
A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月
[多选题]对外资银行开展客户尽职调查时，以下属于需要了解的信息是（ ）。
A.股权结构
B.公司治理
C.业务经营
D.外部声誉
[判断题]金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，在风险可控情况下，允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质，而无需收集相关证据材料。
A.正确
B.错误
[多选题]FATF新40条建议中指出各国应当要求金融机构在出现哪些情形时,采取客户尽职调查( )措施?(ABCD)
A.建立业务关系;
B.进行一次性交易;
C.有洗钱或恐怖融资嫌疑;
D.金融机构怀疑先前获得的客户身份数据的真实性或完整性。
[多选题]本行尽职调查应以（ ）为核心，对客户身份及交易情况进行审慎调查。
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职调查
D.风险为本
E.勤勉尽责
[判断题]对低风险客户可采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施。
A.正确
B.错误
[单选题]本行尽职调查从内容上分为（ ）尽职调查和可疑交易尽职调查。
A.客户身份
B.客户名称
C.客户信息
D.客户身份真实性
