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[单项选择]
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。
Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]
根据《首次公开发行股票承销业务规范》,网下投资者在参与网下询价时存在下列()情形的,主承销商应当及时向协会报告。
Ⅰ.利用他人账户资金
Ⅱ.与发行人或承销商串通报价
Ⅲ.故意压低或抬高价格
Ⅳ.提供有效报价但未参与申购
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]在非公开发行股票过程中,允许发行人和特定投资者双向自主选择,发行人还可以不经承销商承销自行配售股份,减少发行的成本。
[单项选择]首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。
A. 网上
B. 网下
C. 内部
D. 外部
[单项选择]
首次公开发行股票的发行人和主承销商向战略投资者配售股票的,应当在网下结果公告中披露战略投资者的()。
Ⅰ.名称
Ⅱ.地址
Ⅲ.认购数量
Ⅳ.持有期限
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]超售配额是指首次公开发行股票数量在4亿股以上的,发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权,即主承销商可以按不超过包销数额()的股份向投资者发售。
A. 100%
B. 105%
C. 115%
D. 120%
[单项选择]根据我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票以()方式确定股票发行价格
A. 累计投标询价
B. 上网询价
C. 询价
D. 协商定价
[不定项选择]根据承销过程中所承担的责任和风险的不同,承销方式一般包括()
A. 包销
B. 分销
C. 代销
D. 余额包销
[单项选择]根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同,承销方式不包括()。
A. 分销
B. 投标承购
C. 代销
D. 赞助推销
[判断题]投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销团,并选择适当的承销方式
[多项选择]()投资银行在承销过程中权衡是否要组成承销团和选择承销方式的依据主要是:
A. 承销金额大小
B. 承销风险大小
C. 发行承销地点
D. 发行承销时间
[多项选择]债务融资工具承销业务按承销方式分为()。
A. 全额包销
B. 余额包销
C. 代销
D. 其他方式
[不定项选择]在证券的发行和承销过程中,涉及的中介人包括()
A. 律师
B. 承销商
C. 审计师
D. 注册会计师以及行业专家和印刷商
[多项选择]()根据我国证券公司股票承销业务的有关规定,以下表述正确的有:
A. 证券公司不得同时承销4只或4只以上的股票
B. 证券公司承销拟公开发行或配售股票的票面总值超过人民币1000万元的,应当由承销团承销。
C. 证券的代销、包销期最长不得超过90日
D. 股票发行价格或配股价格由承销商与发行企业共同商定,承销商不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢价发行股票
[单项选择]我国1998年出台的《证券法》规定:“向社会公开发行证券票面总值超过()时应当由承销团承销,承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成”。
A. 人民币0.5亿元
B. 人民币1亿元
C. 人民币2亿元
D. 人民币5亿元
[单项选择]()承销商的尽职调查指承销商在股票承销时,以本行业公认的业务标准和道德规范,对股票发行人及市场的有关情况及有关文件的真实性、准确性、完整性进行的核查、验证等专业调查。
A. 正确
B. 错误
[单项选择]向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()的,应当由承销团承销。
A. 3000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 4亿元