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[判断题]证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。他们是：会计 事务所和律师事务所。
[填空题]《中华人民共和国反洗钱法》所称的金融机构是指依法设立的从事金融业务的政策性银行、（）、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、（）、（）、（）以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
[判断题]我国规定只有证券服务机构才能从事证券服务业务。
[判断题]物业服务企业，是指依法设立，具有企业法人资格，从事物业经营活动的企业。
[单项选择]证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券公司
D. 证券交易所
[单项选择]为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）制定。
A. 国务院证券监督管理机构
B. 商务部
C. 中国人民银行
D. 中国证券业协会
[判断题]从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。
[多项选择]证券机构是指从事证券业务的机构，包括（）。
A. 证券交易所
B. 证券公司
C. 证券服务机构
D. 证券登记估算公司
E. 证券监督管理机构
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理
Ⅳ.风险控制
A. Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、IV
C. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A. 以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D. 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。
Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.给予警告
Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]
取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则。
Ⅰ.独立
Ⅱ.客观
Ⅲ.公正
Ⅳ.公平
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
[判断题]从事我国证券业务评估机构的资格由中国人民银行和中国证监会确认。
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。
A. 1：5
B. 5：1
C. 1：10
D. 10：1
[单项选择]证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）
A. 财政部
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 证券行业协会
[单项选择]证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务（）个以上完整会计年度。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（）等各个业务环节中，加强
投资者教育和客户权益保护。
Ⅰ.合同签订
Ⅱ.产品销售
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.投诉处理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
