[单项选择]

取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则。
Ⅰ.独立
Ⅱ.客观
Ⅲ.公正
Ⅳ.公平

A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ

[单项选择]

申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。
Ⅰ.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
Ⅱ.具有符合规定的高级管理人员不少于3人
Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）人。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30

[单项选择]证券投资咨询机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务（）年以上经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

[简答题]简述资信评级机构的主要评级业务。

[判断题]公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。
A. 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B. 可以接受他人委托从事证券投资
C. 可以向委托人承诺证券投资收益
D. 可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

[单项选择]

资信评级机构的制度有（）。
Ⅰ.评级委员会制度
Ⅱ.评级结果公布制度
Ⅲ.信息保密制度
Ⅳ.证券评级业务档案管理制度

A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 五年

[单项选择]

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
Ⅱ.实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元
Ⅲ.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年来发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅳ.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]

中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件
Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
Ⅳ.有关媒体，经证实后予以记录

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]

下列机构中，属于证券服务机构的有（）。
Ⅰ.资信评级机构
Ⅱ.财务顾问机构
Ⅲ.会计师事务所
Ⅳ.投资咨询机构

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]

销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下（）条件：
Ⅰ、在中国证监会注册取得基金销售业务资格
Ⅱ、成为中国证券投资基金业协会会员
Ⅲ、接受基金管理人委托（签署销售协议）
Ⅳ、公司注册机构达到1000万元人民币

A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

[单项选择]公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

[单项选择]

销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足的条件有（）。
Ⅰ．在中国证监会注册取得基金销售业务资格
Ⅱ．成为中国证券投资基金业协会会员
Ⅲ．接受基金管理人委托（签署销售协议）

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

[单项选择]

下列选项中，属于证券服务机构的有（）。
Ⅰ.资信评级机构
Ⅱ.财务顾问机构
Ⅲ.会计师事务所
Ⅳ.投资咨询机构

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于（）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
A. 20
B. 40
C. 30
D. 10

[简答题]列举世界著名的资信评级机构。

[多项选择]截至2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构和取得执业资格的证券投资分析师的数量是（）。
A. 取得业务许可的证券投资咨询机构超过140家
B. 取得业务许可的证券投资咨询机构超过270家
C. 取得执业资格的证券投资咨询机构近2000名
D. 取得执业资格的证券投资咨询机构超过4000名
E. 以上都不对