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[单项选择]资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）人。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
[单项选择]在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]在我国，凡是向社会公开发行的企业债券，需由（）指定的资信评级机构或者公证机构进行评级。
A. 证监会
B. 银监会
C. 中国人民银行及其授权的分行
D. 商业银行
[单项选择]
取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则。
Ⅰ.独立
Ⅱ.客观
Ⅲ.公正
Ⅳ.公平
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
[单项选择]
下列机构中，属于证券服务机构的有（）。
Ⅰ.资信评级机构
Ⅱ.财务顾问机构
Ⅲ.会计师事务所
Ⅳ.投资咨询机构
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。
A. 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B. 可以接受他人委托从事证券投资
C. 可以向委托人承诺证券投资收益
D. 可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
[单项选择]
下列选项中，属于证券服务机构的有（）。
Ⅰ.资信评级机构
Ⅱ.财务顾问机构
Ⅲ.会计师事务所
Ⅳ.投资咨询机构
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。
Ⅰ.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
Ⅱ.具有符合规定的高级管理人员不少于3人
Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]（）等外部评级机构相继成立标志着评级业务逐步走向规范化和制度化。
A. 上海新世纪资信评估投资服务有限公司
B. 中诚信证券评估有限公司
C. 大公国际资信评估有限公司
D. 广东省信用评级委员会
E. 福建省信用评级委员会
[单项选择]银行资本中（）主要用于对外满足资本监管、信息披露和资信评级需要。
A. 监管资本
B. 预算资本
C. 经济资本
D. 会计资本
[判断题]证券信用评级机构对其评定的结果承担相应的法律责任。
[单项选择]信用评级机构主要是对（）进行评级，信用评级越高的证券越值得购买：
A. 普通股股票
B. 债券和优先股
C. 非流通股股票
D. 期货产品
[单项选择]公司连续（）年获得国际三大评级机构国家主权级信用评级。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[单项选择]监管评级的主要功能就是有利于监管机构有针对性地采取监管措施。监管评级结果将作为监管机构实施（）和依法采取监管措施的基本依据。
A. 严格监管
B. 监管范围
C. 监管频率
D. 分类监管
[单项选择]监管评级结果作为监管部门衡量银行风险程度的依据，综合评级结果为（），表示银行基本是一个健全的机构，但存在一些可以在正常运营中得以纠正的弱点。
A. 1级
B. 3级
C. 2级
D. 4级
[单项选择]商业银行不得代客投资于国际公认评级机构评级（）以下的证券。
A. BBB级
B. A级
C. AA级
D. AAA级
[单项选择]非系统评级客户的评级结果由（）进入“评级授信管理-信用等级修改”录入？
A. 二级分行评级授信管理员
B. 省级分行评级授信管理员
C. 二级分行有权审批人
D. 省级分行有权审批人
[单项选择]2011年8月5日，国际评级机构标准普尔公司宣布，将美国AAA级长期主权债务评级下调至（），评级前景展望为“负面”。这是美国历史上第一次丧失3A主权信用评级。
A. A
B. A+
C. AA+
D. AA
