更多"申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有中国"的相关试题:
[单项选择]
取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则。
Ⅰ.独立
Ⅱ.客观
Ⅲ.公正
Ⅳ.公平
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
[单项选择]资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）人。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
[单项选择]证券投资咨询机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务（）年以上经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]
资信评级机构的制度有（）。
Ⅰ.评级委员会制度
Ⅱ.评级结果公布制度
Ⅲ.信息保密制度
Ⅳ.证券评级业务档案管理制度
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
根据我国《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，注册会计师申请证券许可证应当符合的条件包括（）。
Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证
Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
Ⅲ.取得注册会计师证书3年以上
Ⅳ.不超过65周岁
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。
[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。
A. 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B. 可以接受他人委托从事证券投资
C. 可以向委托人承诺证券投资收益
D. 可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
[单项选择]专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验。
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 五年
[单项选择]证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（）年。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（）。
Ⅰ.特定证券品种的交易
Ⅱ.协议转让
Ⅲ.大宗交易
Ⅳ.融资融券交易
A. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B. Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
C. Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D. Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
[单项选择]证券公司申请融资融券业务资格，要求经营证券经纪业务已满（）年。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 6
[填空题]资信评级又称为信用评级或资信评估，是以统计方法确定科学的指标体系和（）。
[单项选择]
证券公司违反《证券法》规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括（）
Ⅰ.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.违法所得不足30万元的，处以30万元以上50万元以下罚款
Ⅲ.情节严重的，责令关闭
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]截至2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构和取得执业资格的证券投资分析师的数量是（）。
A. 取得业务许可的证券投资咨询机构超过140家
B. 取得业务许可的证券投资咨询机构超过270家
C. 取得执业资格的证券投资咨询机构近2000名
D. 取得执业资格的证券投资咨询机构超过4000名
E. 以上都不对
[单项选择]证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚不包括（）。
A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
B. 责令改正
C. 情节严重的，撤销相关业务许可
D. 没收违法所得，并处以50万元以上100万元以下的罚款
[单项选择]
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.具有证券经纪业务资格
Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
