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[单项选择]
证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员（）。
Ⅰ.保密意识Ⅱ.合规操作意识Ⅲ.风险控制意识Ⅳ.风险杜绝意识
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。
Ⅰ.证券公司的管理人员
Ⅱ.证券公司的业务人员
Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人
Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]职业道德是社会主义道德体系的重要组成部分。
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。
Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.给予警告
Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[简答题]什么是职业道德？职业道德的基本要求是什么？
[单项选择]教师职业道德在全社会道德体系中处于（）和主干地位。
A. 重要
B. 首要
C. 核心
D. 主导
[单项选择]下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（）。
A. 建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C. 风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D. 根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向
[多项选择]社会主义职业道德教育的基本任务和要求，是培养从业人员的社会主义职业道德情感，养成高尚的职业道德情操，另外还包括（）。
A. 向从业人员传授和灌输社会主义的职业道德知识，使其了解职业道德的内容和意义，具备明辨是非善恶的能力
B. 树立从业人员的社会主义职业道德信念
C. 锻造从业人员坚强的职业道德意志
[单项选择]
证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。
Ⅰ.业务人员具有证券从业资格
Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位
Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[单项选择]下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。
A. 建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C. 风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D. 根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化
[判断题]道德是一个庞大的体系、职业道德是这个庞大体系中的一个重要组成部分，也是劳动者素质结构中的重要组成部分，职业道德与劳动者素质关系紧密。
[单项选择]
审慎选择风险是保险核保人员职业道德要求之一。该要求明确规定，不管是决策核保人，还是业务核保人，在核保过程中都应该做到（）
①当投保人与自己有较强的利益关系时应主动回避；
②分析投保人填写的风险申报表的内容；
③现场勘查；
④避免片面追求规模的短期行为。
A. ①②
B. ②③
C. ③④
D. ①②③④
[多项选择]社会主义职业道德教育的基本任务和要求包括（）、提高职业道德认识水平等方面。
A. 向从业人员传授和灌输社会主义的职业道德知识，使其了解职业道德的内容和意义，具备明辨是非善恶的能力
B. 树立从业人员的社会主义职业道德信念
C. 锻造从业人员坚强的职业道德意志
D. 养成从业人员良好的职业行为习惯
[多项选择]商业职业职业道德要求（）。
A. 热爱商业、服务社会
B. 文明礼貌，热情服务
C. 遵纪守法，诚信无欺
D. 履行诺言，严守合同
[多项选择]社会主义职业道德规范是一个体系，这个体系包含所有社会主义职业的各自道德规范，其内容是无比丰富的。能够适用于社会主义各种职业的职业道德规范有（）。
A. 爱岗敬业
B. 诚实守信
C. 办事公道
D. 奉献社会
