公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在()个月内完成首期发行,剩余数量应当在()个月内发行完毕。
Ⅰ.6
Ⅱ.12
Ⅲ.24
Ⅳ.34
重组上市一般路径有()。
Ⅰ、上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产
Ⅱ、非上市公司首先通过协议或直接二级市场购买等方式取得上市公司控制权
Ⅲ、非上市公司直接在一级市场购买
Ⅳ、上市公司在一级市场购买资产
关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任,说法正确的是()。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的,责令改正,对直接负责的主管人员给予警告
Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的,给予市场进入限制
Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
上市公司存在下列情形中的(),不得公开发行证券。
Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正
Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为
Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
发行人应当就()聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ.股票在二级市场上进行转让
Ⅳ.中国证监会认定的其他情形
上市公司增资采取非公开发行股票方式时,其发行的特定对象包括()。
Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
Ⅱ.与公司业务有关的企业、往来银行
Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
Ⅳ.具有较大社会影响力的专家学者
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下()情况之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损
Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上
Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏
根据证券法的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法,正确的是()。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
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