更多"中国证监会对私募基金的监管以行业自律为主，以（）为核心，辅之以事中、事"的相关试题:
[单项选择]《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入（）。
A. 证券期货市场诚信档案数据库
B. 证券市场诚信档案数据库
C. 证券基金市场诚信档案数据库
D. 证券经济市场诚信档案数据库
[单项选择]基金业协会（）对私募基金管理人、从业人员及私募基金情况进行统计分析，向中国证监会报告。
A. 每季度
B. 每月
C. 每周
D. 每六个月
[单项选择]下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（）。
A. 是对政府监管的有益补充
B. 自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高
C. 对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活
D. 自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范
[单项选择]中国证监会及其派出机构对创业投资基金在（）检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理。
A. 持有人
B. 募集来源
C. 投资者
D. 投资方向
[单项选择]
我国私募股权投资基金行业自律弱点包括（）。
Ⅰ.行业自律的规范可能不够严格，规定程序也达不到法院设置的标准
Ⅱ.行业自律缺乏监督和执行
Ⅲ.行业自律的成本负担，可能会增加从业者经营的难度，或是被转移到投资者身上
Ⅳ.当行业中垄断的色彩日益浓厚，行业自律有可能掺杂私利，其程序可能被用于损害竞争者或是创造准入壁垒，其目的可能是阻扰政府管制或后来者的进入
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ
[单项选择]（）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 基金业协会
D. 中国证券业协会
[单项选择]
中国证券投资基金业协会在（）等环节，对创业投资基金采取区别于他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。
Ⅰ.基金管理人登记
Ⅱ.基金备案
Ⅲ.投资情况报告要求
Ⅳ.会员管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[简答题]简述资产风险管理自律监管人员实施自律监管的权力。
[单项选择]
私募基金的募集主体包括（）。
Ⅰ.私募基金管理人
Ⅱ.基金销售机构
Ⅲ.基金托管机构
Ⅳ.基金监管机构
A. Ⅰ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅲ
[单项选择]安全生产工作应当强化和落实（）的主体责任，建立生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制。
A. 各级行政部门
B. 生产经营单位
C. 各级建设主管部门
D. 各级安全生产管理者
[多项选择]基金监管的目标是（）。
A. 维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能
B. 充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响
C. 防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境
D. 引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定
[单项选择]基金监管要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化，这体现了市场监管的（）原则。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 公认
[单项选择]
在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定，中国基金业协会视情节轻重对（）采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。
Ⅰ.私募基金管理人
Ⅱ.私募基金募集机构
Ⅲ.私募基金托管人
Ⅳ.私募基金注册登记机构
A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅲ
C. Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ
[单项选择]
以下关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对行业自律管理做出规定的内容说法正确的是（）。
Ⅰ.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
Ⅱ.基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外，不得对外披露。
Ⅲ.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息。
Ⅳ.基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]基金监管活动的要素主要包括（）等。
A. 原则、内容、方式、手段
B. 目标、原则、方式、手段
C. 目标、体制、手段、方式
D. 目标、体制、内容、方式
[单项选择]保险代理从业人员应参加保险监管部门、保险行业自律组织和所属机构组织的考试和持续教育，使自身能够不断适应保险市场的发展。这所诠释的是职业道德原则中的（）
A. 守法遵规原则
B. 诚实信用原则
C. 勤勉尽责原则
D. 专业胜任原则
[单项选择]关于行业自律管理的法律依据除了《私募投资基金监督管理暂行办法》之外，还有（）。
A. 《证券投资基金法》
B. 《证券投资基金管理暂行办法》
C. 《证券投资基金运作管理办法》
D. 《私募投资基金募集行为管理办法》
[单项选择]
中国证券投资基金业协会依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展（）。
Ⅰ.行业自律
Ⅱ.协调行业关系
Ⅲ.提供行业服务
Ⅳ.促进行业发展
Ⅴ.监督审核
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
