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[单项选择]经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立（）
A. 保险资产管理公司
B. 保险资产买卖公司
C. 保险资产维护公司
D. 保险资产投资公司
[单项选择]
下列关于证券公司的描述，正确的有（）。
Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
[判断题]我国《保险法》规定：经国务院保险监督管理机构批准，保险公司可以经营分出保险，分入保险再保险业务。（）
[单项选择]《银行业监督管理法》规定，银行业金融机构在接管、机构重组期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的有关人员，可以通知（）依法阻止其出境。
A. 监察机关
B. 出境管理机关
C. 司法机关
D. 银行业金融机构
[多项选择]经国务院银行业监督管理机构依法批准设立的银行业金融机构申请加入同业拆借市场，应当具备下列条件（）
A. 有健全的组织机构和管理制度
B. 近两年未因违法、违规经营受到中国人民银行、国务院银行业监督管理机构及其他主管部门处罚
C. 近两年未出现资不抵债情况
D. 政策性银行申请加入同业拆借市场应已按市场化方式在银行间债券市场发债
[单项选择]任何单位和个人购买商业银行股份总额百分之（）以上的，应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。
A. 五
B. 八
C. 十
D. 十五
[判断题]根据我国《保险法》的规定，外国保险机构在中华人民共和国境内设立代表机构，应当经国务院保险监督管理机构批准。代表机构可以从事保险经营活动
[单项选择]《商业银行法》规定，任何单位和个人购买商业银行股份总额（）以上的，应当事先经国务院银行业监督管理机构批准
A. 20%
B. 15%
C. 10%
D. 5%
[单项选择]
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
Ⅰ.收入状况Ⅱ.职业状况Ⅲ.申报的姓名或者名称Ⅳ.身份的真实性
A. Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅲ.Ⅳ
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[判断题]证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向中国证监会申请经营证券业务许可证。
[单项选择]证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司（）。
A. 董事
B. 监事
C. 高级管理人员
D. 合规人员
[单项选择]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 2万元以上20万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 5万元以上50万元以下
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的（），应予追诉。
Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在2万元以上的
Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的
Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的
Ⅳ.造成恶劣影响的
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]（）依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
A. 国务院证券监督管理机构
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 中国证券监督管理委员会及其派出机构
