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[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定，合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向（）提交合规风险评估报告。
A. 高级管理层
B. 理事会
C. 党委会
D. 中国人民银行
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行合规管理职能应与内部审计职能（），合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
A. 联系
B. 分离
C. 结合
D. 交叉
[判断题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的（）个工作日内，应向银监会报告离任原因等有关情况。
A. 十
B. 二十
C. 三十
D. 五
[多项选择]根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。
A. 合规政策
B. 合规管理部门的组织结构和资源
C. 合规风险管理计划
D. 合规风险识别和管理流程
E. 合规培训与教育制度
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（）备案。
A. 银监会
B. 中国人民银行
C. 上级主管部门
D. 银监会和中国人民银行
[多项选择]按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）
A. 报告期合规风险状况的变化情况
B. 已识别的违规事件
C. 已识别的合规缺陷
D. 已采取的或建议采取的纠正措施
[单项选择]下列哪项不是《商业银行合规风险管理指引》要求商业银行应当建立的制度（）。
A. 对管理人员合规绩效的考核制度
B. 有效的合规问责制度
C. 合规政策培训制度
D. 诚信举报制度
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定，监事会应监督（）合规管理职责的履行情况。
A. 董事会和高级管理层
B. 董事会
C. 高级管理层
D. 理事会
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。
A. 突发事件
B. 重大事项报告制度
C. 突发事件处置预案
D. 内控制度
[填空题]根据《商业银行合规风险管理指引》规定，内部审计部门应负责（）。
[填空题]根据《商业银行合规风险管理指引》规定，内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
[多项选择]董事会下设的（）（）或专门设立的（）对商业银行合规风险管理进行日常监督。
A. 风险管理委员会
B. 审计委员会
C. 合规管理委员会
D. 内控管理委员会
[多项选择]银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。
A. 合规风险管理体系的适当性和有效性
B. 合规管理职能的有效性和适当性
C. 绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D. 董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性
[单项选择]（）应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。
A. 监事会
B. 董事会
C. 股东
D. 高级管理层
[单项选择]高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是（）。
A. 及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
B. 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
C. 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
D. 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
[多项选择]商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）、（）和（）。
A. 要素
B. 格式
C. 频率
D. 内容
[单项选择]商业银行合规管理三大机制不包括（）。
A. 诚信举报
B. 合规问责
C. 合规审核
D. 合规考核
[判断题]商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合。
